600909 沪市 华安证券

公司代码：600909                                        公司简称：华安证券
          华安证券股份有限公司

          2020 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼声
  明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  重大风险提示

  公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到国民经济发展情况、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。当前国际经济金融形势错综复杂，外部不确定不稳定因素增多，世界经济和贸易增速同步趋缓，地缘政治不稳定和经济运行风险加大。在中美经贸摩擦的背景下，中国经济所面临的外部环境严峻，与自身发展所面临的不充分不平衡问题相叠加，使得稳增长、防风险的难度增大。同时，受宏观经济进入由高速增长向高质量增长转换、证券行业监管全面从严、投资者风险偏好变化等因素的影响，证券行业周期性特征较为显著，短期波动较大，将给公司的经营和收益带来直接影响，并且这种影响还可能产生叠加效应，从而放大公司的经营风险。除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、操作风险、流动性风险等等。


  公司不断建立完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

  有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 5

第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    公司业务概要...... 15
第四节    经营情况的讨论与分析......18
第五节    重要事项...... 33
第六节    普通股股份变动及股东情况...... 46
第七节    优先股相关情况...... 48
第八节    董事、监事、高级管理人员情况...... 48
第九节    公司债券相关情况...... 49
第十节    财务报告...... 52
第十一节  备查文件目录...... 197
第十二节  证券公司信息披露...... 198

                        第一节  释义

    在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

华安证券/公司/本公司    指  华安证券股份有限公司

安徽国控集团          指  安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东

华安新兴              指  安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司

华安期货              指  华安期货有限责任公司，系公司控股子公司

华安资本              指  安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司

华富基金              指  华富基金管理有限公司，系公司联营企业

华富利得              指  上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司

华富嘉业              指  华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司

臻诚创投              指  安徽臻诚创业投资有限公司，系华富嘉业全资子公司，后注销

安华基金              指  安徽安华基金投资有限公司，系华富嘉业控股子公司

安华创新投资基金      指  安徽安华创新风险投资基金有限公司，系华富嘉业参股公司

华富瑞兴              指  华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司

华安小贷              指  安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司

华安鑫源              指  安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司

炘鑫咨询              指  合肥炘鑫企业管理咨询有限公司，系华富瑞兴参股公司

安华创新二期          指  安徽安华创新二期风险投资基金有限公司

安华创新三期          指  安徽安华创新三期风险投资基金有限公司

华安国际              指  華安國際金融控股有限公司，系公司在香港设立的全资子公司

安元基金              指  安徽安元创新风险投资基金有限公司

徽元基金              指  安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业

金砖丝路              指  金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙）

皖投安华              指  安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）

黄山新时代            指  黄山新时代安华文化旅游投资合伙企业（有限合伙）

合肥原橙股权投资      指  合肥原橙股权投资合伙企业（有限合伙）

安徽省股权服务集团    指  安徽省股权服务集团有限责任公司，系公司参股公司

中证报价系统公司      指  中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司

安徽出版集团          指  安徽出版集团有限责任公司，系公司持股 5%以上股东

东方创业              指  东方国际创业股份有限公司，系公司持股 5%以上股东

皖能电力              指  安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东

安徽省能源集团        指  安徽省能源集团有限公司，系公司参股股东

江苏舜天              指  江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东

安徽交控资本          指  安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股股东

安徽省投资集团        指  安徽省投资集团控股有限公司

天成投资              指  安徽天成投资有限责任公司

安振产业              指  安徽安振产业投资集团有限公司


马鞍山农商行          指  安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司

国元农保              指  国元农业保险股份有限公司

厦门国际银行          指  厦门国际银行股份有限公司

安徽高新产投          指  安徽省高新技术产业投资有限公司

中国证监会/证监会      指  中国证券监督管理委员会

安徽证监局            指  中国证券监督管理委员会安徽监管局

安徽省国资委          指  安徽省人民政府国有资产监督管理委员会

IPO                    指  “Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众
                            公开募集股份的发行方式

可转债                指  可转换公司债券

新三板/股转系统        指  全国中小企业股份转让系统

元、万元、亿元        指  人民币元、万元、亿元

报告期                指  2020 年 1-6 月

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      华安证券股份有限公司

公司的中文简称                      华安证券

公司的外文名称                      HUAAN SECURITIES CO., LTD.

公司的外文名称缩写                  HUAAN SECURITIES

公司的法定代表人                    章宏韬

公司总经理                          杨爱民

注册资本和净资本

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                      3,621,000,000            3,621,000,000

净资本                                      11,058,295,912.50        10,677,561,962.68

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000000960），持有《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0011）、《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号：000247）、《中国证券业协会会员证》（编号：0066）、《中国证券投资基金业协会会员证书》（证书编号：00011599）及上海证券交易所《大宗交易系统合格投资者资格证书》（编号：A00031）。各单项业务资格如下：

  1、2001 年 5 月 6 日，中国证监会以证监信息字〔2001〕5 号核准公司开展网上证券委托业务
资格。

  2、2002 年 5 月 11 日，中国证监会以证监机构字〔2002〕119 号核准公司从事受托投资管理
业务的资格。

  3、2004 年 8 月 5 日，中国证监会以证监基金字〔2004〕118 号核准公司开放式证券投资基金
代销业务资格。

  4、2004 年 12 月 21 日，上海证券交易所作出《关于华安证券有限责任公司符合国债买断式
回购交易参与标准的回函》，同意公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务。

  5、2008 年 8 月 13 日，中国证监会以证监许可〔2008〕1038 号核准公司为华安期货提供中间
介绍业务资格。

  6、2008 年 12 月 30 日，安徽证监局以皖证监函字〔2008〕342 号对公司开展集合资产管理业
务无异议。

  7、2008 年 12 月 30 日，安徽证监局以皖证监函字〔2008〕343 号对公司开展定向资产管理业
务无异议。

  8、2010年9月9日，国家外汇管理局向公司颁发《证券业务外汇经营许可证》 （编号：SC201029）。
  9、2010 年 12 月 17 日，中国证监会以证监许可〔2010〕1854 号核准公司的保荐机构资格。
  10、2011 年 5 月 11 日，安徽证监局以皖证监函字〔2011〕123 号对公司自营业务参与股指期
货交易业务无异议。

  11、2011 年 8 月 11 日，安徽证监局以皖证监函字〔2011〕248 号对公司设立直投子公司的申
请无异议。

  12、2012 年 5 月 10 日，中国证监会以证监许可〔2012〕636 号核准公司融资融券业务资格。
  13、2012 年 7 月 17 日，中国证券业协会以中证协函〔201