600906 沪市 财达证券

公司代码：600906                                        公司简称：财达证券
          财达证券股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2021 年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本 3,245,000,000 股为基

数，向股权登记日登记在册的股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），共派发现金红利人民币 324,500,000.00 元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司在经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险等。公司秉持“竞进有为，行稳致远”的核心价值理念，从制度体系、组织架构、信息技术等方面强化落实全面风险管理体系，以应对上述风险，确保公司持续稳健发展，详情敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”。
十一、 其他
√适用 □不适用
本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    管理层讨论与分析 ...... 23
第四节    公司治理 ...... 42
第五节    环境与社会责任 ...... 63
第六节    重要事项 ...... 66
第七节    股份变动及股东情况 ...... 78
第八节    优先股相关情况 ...... 85
第九节    债券相关情况 ...... 86
第十节    财务报告 ...... 90
第十一节  证券公司信息披露 ...... 202

                      载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主
                      管人员）签名并盖章的财务报表

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                      报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
                      公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 财达证券、本公司、公司  指  财达证券股份有限公司

 财达经纪有限            指  河北财达证券经纪有限责任公司，财达有限前身

 财达有限                指  财达证券有限责任公司，财达证券前身

 财达期货                指  财达期货有限公司，本公司控股子公司

 财达投资                指  财达投资（天津）有限公司，财达期货全资子公司

 财达资本                指  财达资本管理有限公司，本公司全资子公司

 财达鑫瑞投资            指  财达鑫瑞投资有限公司，本公司全资子公司

 河钢集团                指  河钢集团有限公司，公司间接控股股东

 唐钢集团                指  唐山钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东

 国控运营                指  河北省国有资产控股运营有限公司

 河北港口                指  河北港口集团有限公司

 邯郸鹏博                指  邯郸市鹏博贸易集团有限公司

 国傲投资                指  河北国傲投资集团有限公司

 唐山港口                指  唐山港口实业集团有限公司

 唐山金海                指  唐山金海资产开发投资有限公司

 河钢控股                指  河钢集团投资控股有限公司

 秦皇岛财信              指  秦皇岛市财信资产管理中心

 保定财信                指  保定市财信商贸有限公司

 荣盛控股                指  荣盛控股股份有限公司

 唐山瑞丰                指  唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司

 河北建投                指  河北建设投资集团有限责任公司

 山海关隆福，山海关商贸  指  秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司，原秦皇岛市山海关隆福
                              物资采购供应处

 国控投资                指  河北省国控投资管理有限公司

 天润纺织                指  泊头市天润纺织有限公司

 泰庆投资                指  河北泰庆股权投资基金管理有限公司

 清华基金会              指  清华大学教育基金会

 福茂投资                指  西藏福茂投资管理有限公司

 邯郸计算机              指  邯郸市财达计算机信息中心

 北戴河国资公司          指  秦皇岛市北戴河区国有资产经营有限公司，原秦皇岛市北戴河
                              区国有资产经营公司

 涿州国资公司            指  涿州市国有资产管理有限公司

 沧州培训中心            指  沧州市财政培训中心

 衡水建投                指  衡水市建设投资集团有限公司

 河北财投，财达企管咨询  指  河北财达企业管理咨询有限公司，原河北财达投资管理服务中
                              心

 达盛贸易                指  河北达盛贸易有限公司

 中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

 河北证监局              指  中国证券监督管理委员会河北监管局

 河北省国资委            指  河北省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人

 上交所                  指  上海证券交易所

 深交所                  指  深圳证券交易所


《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《公司章程》            指  现行有效的《财达证券股份有限公司章程》

报告期                  指  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

报告期末                指  2021 年 12 月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      财达证券股份有限公司

公司的中文简称                      财达证券

公司的外文名称                      CAIDA SECURITIES CO.，LTD.

公司的外文名称缩写                  CAIDA SECURITIES

公司的法定代表人                    翟建强

公司总经理                          张明

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                          本报告期末                上年度末

  注册资本                                    3,245,000,000.00        2,745,000,000.00

  净资本                                    10,410,473,872.28        9,043,031,183.82

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下：

  （一）经营证券期货业务资格

  1、本公司持有中国证监会于 2021 年 7 月 30 日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社
会信用代码：91130000738711917Q）。

  2、本公司设立 114 家证券营业部和 18 家分公司，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货
业务许可证》。

  3、财达期货持有中国证监会于 2021 年 7 月 20 日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一
社会信用代码：911200001000230581）。

  4、财达期货设立 5 家分公司和 5 家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业
务许可证》。

  （二）其他主要业务资格

  1、本公司取得的其他主要业务资格

  序        资质内容              业务许可文件名称              文号/证件号      批准/备案机构
  号

  1  证券经纪业务资格    关于同意河北财达证券有限责任公  证监机构字[2002]81号  中国证监会

                            司开业的批复

        证券投资咨询和证券  关于核准河北财达证券经纪有限责

  2  自营业务资格        任公司证券投资咨询和证券自营业  证监许可[2009]1206号  中国证监会

                            务资格的批复

        证券投资基金销售业  关于核准河北财达证券经纪有限责

  3  务资格              任公司证券投资基金