中国航发动力股份有限公司董事会
关于 2014 年发行股份购买资产并募集配套资金 2019 年度存放
与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，中国航发动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019
年 12 月 31 日的《关于公司 2014 年发行股份购买资产并募集配套资金 2019 年度
存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司 2013 年度第三次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司向中国航空工业集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2014］476 号）批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）17,168.00 万股。共募集资金总额为人民币3,189,834,875.16 元，扣除募集资金发生的各项费用 79,066,427.54 元后，募
集资金净额为 3,110,768,447.62 元。上述募集资金已于 2014 年 6 月 12 日存入
本公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的募集资金情况进行了验资，并出具了《验资报告》（瑞华验字[2014]第 01540004 号）验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2014 年度本公司共使用募集资金专项账户资金 2,374,532,909.67 元，其中
项目使用投入 1,251,002,909.67 元，以闲置募集资金暂时补充流动资金1,123,530,000.00 元。本年度发生利息收入 6,208,848.28 元，手续费支出2,810.03 元。
2015 年度本公司共使用募集资金专项账户资金 1,282,344,852.90 元，其中
项目使用投入 882,344,852.90 元，以闲置募集资金暂时补充流动资金
391,000,000.00 元 ， 归 还 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 累 计
1,123,530,000.00 元。本年度发生利息收入 3,720,157.23 元，手续费支出
目使用 投入 289,943,400.08 元， 以 闲 置 募集资 金暂 时补 充 流动资金
350,000,000.00 元 ， 归 还 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 累 计
391,000,000.00元。本年度发生利息收入2,371,334.64元，手续费支出7,492.98元。
2017 年度本公司共使用募集资金专项账户资金 381,700,900.62 元，其中项
目使用 投入 181,700,900.62 元， 以 闲 置 募集资 金暂 时补 充 流动资金
200,000,000.00 元 ， 归 还 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 累 计
350,000,000.00元。本年度发生利息收入2,001,346.27元，手续费支出5,331.41元。
2018 年度本公司共使用募集资金专项账户资金 309,142,405.50 元，其中项
目使用 投入 209,142,405.50 元， 以 闲 置 募集资 金暂 时补 充 流动资金
100,000,000.00 元 ， 归 还 以 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 累 计
200,000,000.00 元。本年度发生利息收入 1,659,767.92 元，设备违约金收入
5,658.70 元, 收入退汇率差价 336,000.00 元，手续费支出 7,064.69 元。
2019 年度本公司共使用募集资金专项账户资金 207,355,602.96 元，其中项
目使用投入 207,355,602.96 元，归还以闲置募集资金暂时补充流动资金累计100,000,000.00 元。本年度发生利息收入 977,252.44 元，手续费支出 4,148.27元。
本公司募集资金专项账户资金余额共为 105,805,409.34 元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，本公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
公司按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司总行营业部、交通银行股份有限公司西安渭滨支行、中国工商银行股份有限公司北京望京支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司子公司中国航发贵州黎阳航空动力有限公司（以下简称黎阳动力）与本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司平坝县支行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》，本公司子公司中国航发南方工业有限公司（以下简称南方公司）与
本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国银行股份有限公司株洲市董
家塅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司子公司中国航发沈
阳黎明航空发动机有限责任公司与本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公
司、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》。协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
序号 账户名称 账号 金额（元）
1 民生银行北京正义路支行 691282425 0
2 交通银行陕西省分行西安渭滨支行 611301120018010016659 24,397,306.64
3 工商银行北京望京科技园支行 0200296729000136803 2,158,076.74
4 工商银行平坝县支行 2404037129200007497 57,815,815.49
5 中国银行株洲市董家塅支行 585964010992 7,777,917.27
6 中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行 21001390008059055555 13,656,293.20
合 计 105,805,409.34
注：截至本报告日，上表中“账户 1”于 2019 年 11 月 6 日已办理销户，“账户 3”于
2020 年 3 月 18 日已办理销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证募投项目建设进度，在募投资金到位前，本公司子公司黎阳动力以自
筹资金对“三代中等推力航空发动机生产线建设项目”进行预先投入。截至 2014
年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入上述募投项目款共计 376,517,229.22
元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目建设的自筹资
金情况进行了审核，并出具《西安航空动力股份有限公司以自筹资金预先投入募
投资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华专审计[2014]第 01540219 号）。
2014 年 8 月 14 日召开的公司第七届董事会第十四次会议审议通过《关于使
用募集资金置换预先投入募集资金投入项目自筹资金的预案》，同意公司以募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金 376,517,229.22 元。公司独立董事同意本
公司上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事宜。
截止 2014 年 12 月 31 日，本公司子公司黎阳动力已完成募投项目先期投入
资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.本公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2.暂时补充流动资金的闲置募集资金归还情况
经本公司 2018 年 8 月 27 日召开的第九届董事会第六次会议审议通过，在保
证募集资金项目建设的资金需求前提下，公司将 100,000,000.00 元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议批准之日起 12 个月。
截至 2019 年 8 月 19 日，公司已将前述使用的闲置募集资金全部归还，详见
公司 2019 年 8 月 20 日披露的《关于归还募集资金公告》（公告编号：2019-50）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司本年度无对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司本年度无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司本年度无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
本公司本年度无结余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1. 航空发动机修理能力建设项目：截至 2019 年 12 月，该项目募集资金投
资已全部完成，其中 2019 年使用募集资金 4,791.36 万元；609 号总装修理厂房
交付使用，工艺设备交付使用 33 台（套），初步建成国内领先的航空发动机总装大修基地，有效提升了发动机检测和修理能力；6F 号试车厂房交付使用，能够满足多型发动机试车需求，提升了航发动力的试车能力。项目自筹资金投资部分正在根据最新的环境保护标准，进行方案优化升级，目前正在稳步推进。
2. 精锻叶片生产能力建设项目：该项目已于 2019 年 7 月完成竣工验收，详
见公司 2019 年 7 月 18 日披露的《关于部分募投项目竣工验收的公告》（公告编
号：2019-36）。
3. 三代中等推力航空发动机生产线建设项目：截至 2019 年 12 月，该项目
累计完成募集资金投资 91,532.96 万元，其中 2019 年使用募集资金 9,062.51
万元。工艺设备交付使用 7 台（套），216 号热表处理厂房、521 号动力站、试车
台已交付使用。该项目 2020 年计划完成投资 4,590.88 万元，并于 2020 年 12
月完成项目建设。
4. 涡轴航空发动机修理能力建设项目：该
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