证券代码：600887 证券简称：伊利股份 公告编号：临 2020-004
内蒙古伊利实业集团股份有限公司
关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划第二期
行权/解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权行权条件成就数量：18,123,750 份
本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股
本次限制性股票解锁条件成就数量：6,040,000 股
内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”或“伊利股份”）第九届董事会临时会议和第九届监事会临时会议于2020年1月2日以书面（传真等）方式召开，会议审议并通过了《公司关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划第二期行权/解锁条件成就的议案》。《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（简称“激励计划”）股票期权第二个行权期行权条件与限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、激励计划批准及实施情况简述
（一）激励计划主要内容
公司激励计划采用股票期权和限制性股票两种方式，股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。公司拟向激励对象授予权益总计 6,000 万份，约占激励计划公告前一日公司总股本的 0.99%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
（二）激励计划授予情况
1、股票期权授予情况
授予日期 2016 年 12 月 28 日
行权价格 16.47 元/股
授予数量 4,500 万份
授予人数 294 人
实际登记授予数量 4,260 万份
实际授予激励对象人数 277 人
2、限制性股票授予情况
授予日期 2016 年 12 月 28 日
授予价格 15.33 元/股
授予数量 1,500 万股
授予人数 293 人
实际登记授予数量 1,420 万股
实际授予激励对象人数 276 人
（三）激励计划实施情况
1、2016 年 10 月 21 日，公司召开第八届董事会临时会议，会议审
议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、2016 年 10 月 21 日，公司召开第八届监事会临时会议，会议审
议通过了《公司关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《公司关于<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
3、2016 年 12 月 19 日，公司监事会对本次股权激励计划授予的激
励对象名单进行了核实，并出具了《关于公司 2016 年股权激励计划激励
对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2016 年 12 月 26 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通
过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会临时会议和第八届监事
会临时会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
6、公司在授予股票期权的过程中，有 17 名激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与本次激励计划。故依据公司激励计划及公司与激励对象签署的协议约定，公司对激励对象和授予数量进行了相应调整。授予股票期权的激励对象人数由 294 人调整为 277 人，授予股票期权的总数
由 4,500 万份调整为 4,260 万份，行权价格为 16.47 元。
公司在授予限制性股票的过程中，有 17 名激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与本次激励计划。故依据公司激励计划及公司与激励对象签署的协议约定，公司对激励对象和授予数量进行了相应调整。授予限制性股票的激励对象人数由 293 人调整为 276 人，授予限制性股票的总
数由 1,500 万股调整为 1,420 万股，授予价格为 15.33 元。
7、2017 年 2 月 23 日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有限
公司关于 2016 年股票期权与限制性股票登记完成的公告》。
8、2017 年 5 月 9 日，公司第九届董事会临时会议审议通过了《内
蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司 2016 年年度股东大会审议并通过了《公司 2016 年度利润分配预案》，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为 15.87 元，限制性股票的回购
价格调整为 14.73 元。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司对本次股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。
9、2017 年 8 月 18 日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会
临时会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，本次股票期权激励对象中 1 人因当选职工监事、8 人因离职等原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计 1,522,500 份；本次限制性股票激励对象中 1 人因当选职工监事、8 人因离职等原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计 507,500 股。经核查，监事会认为：激励对象因当选职工监事、离职等原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2017 年 9 月 11 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过
了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
11、2017 年 11 月 16 日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有
限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
12、2018 年 4 月 25 日，公司第九届董事会第三次会议和第九届监
事会第三次会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》,本次股票期权激励对象中 10 人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计 1,095,000 份；本次限制性股票激励对象中 10 人因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计 365,000 股。经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注
销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2018 年 5 月 31 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《公
司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
14、2018 年 6 月 27 日，公司第九届董事会临时会议审议通过了《内
蒙古伊利实业集团股份有限公司关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》，鉴于公司 2017 年年度股东大会审议并通过了《公司 2017 年度利润分配预案》，根据公司激励计划相关规定，派息事项发生后，股票期权的行权价格调整为 15.17 元，限制性股票的回购价格调整为 14.03 元。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司对本次股票期权行权价格及限制性股票回购价格的调整，符合《内蒙古伊利实业集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定。
15、2018 年 11 月 14 日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有
限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
16、2019 年 1 月 7 日，公司第九届董事会临时会议和第九届监事会
临时会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》和《公司关于 2016 年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》。本次股票期权激励对象中 12 人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计 1,425,000 份；本次限制性股票激励对象中 11 人因离职原因，不再具备限制性股票激励对象资格，回购注销其持有的已获授但未解锁的限制性股票共计 477,500 股。经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。公司独立董事对此发表了独立意见。
公司 2016 年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件已经成就，
本次符合股票期权行权条件的人数为 246 人，对应的股票期权行权数量为 19,278,750 份；本次符合限制性股票解锁条件的人数为 246 人，对应的限制性股票解锁数量为 6,425,000 股。公司监事会对 2016 年股票期权与限制性股票第一期行权/解锁条件，特别是激励对象 2017 年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的 246 名激励对象股票期权行权，对应的股票期权行权数量为 19,278,750 份；同意 246 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 6,425,000 股。公司独立董事对此发表了独立意见。
17、2019 年 1 月 16 日，公司发布了《内蒙古伊利实业集团股份有
限公司关于 2016 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一期解锁暨上市公告》。
18、2019 年 2 月 26 日，公司第九届董事会第六次会议和第九届监
事会第六次会议审议通过了《公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。本次股票期权激励对象中 2 人因职务变更、3 人因离职及 5 人因个人业绩考核未达标的原因，不再具备股票期权激励对象资格，注销其持有的已获授但未行权的股票期权共计 1,087,500 份。
本次限制性股票激励对象中 2 人因职务变更、3 人因离职及 5 人因
个人业绩考核未达标的原因，不
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