证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2020-040
东方电气股份有限公司
2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予登记日：2020 年 11 月 26 日
限制性股票预留授予登记数量：97.2 万股。
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2019 年 9 月 5 日，公司召开九届十七次董事会，审议通过了《关于公司<2019
年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年 A 股限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
2019 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2019 年第一
次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东会议及 2019 年第一次 H 股类别股东会
议的议案》。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开九届十次监事会，审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届十九次董事会，审议通过了《关于公司
<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于批准公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》、《关于确认公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划项下激励对象涉及的关连人士名单>的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体
股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开九届十二次监事会，审议通过了《关于公司<2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
3、2019 年 9 月 27 日至 2019 年 10 月 8 日，公司将本次拟授予的激励对象姓名和
职务通过公司内部 OA 系统进行了公示。公示期间，公司员工向公司监事会询问了激励对象确定规则、流程等情况，监事会和有关部门进行了认真反馈。截至 2019 年 10 月9 日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议；同日，公司披露了《监事会关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2019 年 11 月 20 日，公司收到国务院国资委出具的《关于东方电气股份有限
公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2019】680 号），原则同
意公司实施股权激励计划。
5、2019 年 11 月 22 日，公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类
别股东会议及 2019 年第一次 H 股类别股东会议审议通过了《关于审议公司<2019 年 A
股限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于审议公司<2019 年A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审议提请股东大会授权董事会办理 2019 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，并披露了公司《关于 2019年 A 股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。同日，公司召开九届二十一次董事会和九届十四次监事会，审议通过了《关于向公司 2019 年A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
6、2020 年 9 月 24 日，公司召开九届三十二次董事会及九届十九次监事会，审议
通过了《关于向公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为限制性股票的预留授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、本次授予情况
1、预留授予日：2020 年 9 月 24 日。
2、预留授予数量：97.2 万股。
3、预留授予人数：26 人。
4、预留授予价格：6.54 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。
6、有效期、限售期与解除限售安排：
（1）本激励计划有效期自首次授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 72 个月。
（2）本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分限制性股票登
记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股
票在解除限售前内不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解
除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购并注销。
（3）本激励计划首次及预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时
间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
首次及预留的 自相应部分限制性股票登记完成之日起 24 个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记 1/3
完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留的 自相应部分限制性股票登记完成之日起 36 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记 1/3
完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留的 自相应部分限制性股票登记完成之日起 48 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记 1/3
完成之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未能解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购并注销。
（4）限制性股票的解除限售条件
激励对象解除已获授的限制性股票的限售，除满足与授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：
1）公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票在 2020 年授出，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
（1）以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润复合增长率不低于
第一个解除限售期 10%且不低于同行业平均业绩；
（2）2021 年净资产收益率不低于 4.5%且不低于同行业平均业绩；
（3）2021 年△EVA 为正。
（1）以 2018 年净利润为基数，2022 年净利润复合增长率不低于
第二个解除限售期 10%且不低于同行业平均业绩；
（2）2022 年净资产收益率不低于 5%且不低于同行业平均业绩；
（3）2022 年△EVA 为正。
（1）以 2018 年净利润为基数，2023 年净利润复合增长率不低于
第三个解除限售期 10%且不低于同行业平均业绩；
（2）2023 年净资产收益率不低于 5.5%且不低于同行业平均业绩；
（3）2023 年△EVA 为正。
注：①上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的净利润；“净资产收益率”均指加权平均净资产收益率。
②在股权激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产变动额及其产生的相应收益额（相应收益额无法准确计算的，可按扣除融资成本后的实际融资额乘以同期国债利率计算确定）。
本激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。
若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象当期限制性股票不可解除限售，由公司按照本激励计划以授予价格和回购时股票市场价格（审议回购的董事会决议公告前 1 个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购并注销。
2）个人层面绩效考核要求
本激励计划有效期内，对所有激励对象个人业绩考核按公司现行年度考核管理办法执行。考核结果共有优秀、良好、称职、基本称职、不称职五个等次。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为优秀、良好和称职的，则上一年度激励对象个人绩效为“考核合格”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为基本称职、不称职的，则上一年度激励对象个人绩效为“考核不合格”。
若某个激励对象上一年度个人绩效考核合格，则该激励对象个人当期限制性股票可全部解除限售。若某个激励对象上一年度个人绩效考核不合格，公司将以授予价格和回购时股票市场价格（审议回购的董事会决议公告前 1 个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值回购并注销该激励对象当期限制性股票。
考核等级 A B C D E
得分区间 90～100 80～90 70～80 60～70 60 分以下
优秀 良好 称职 基本称职 不称职
考核结论
考核合格 考核不合格
因公司层面业绩考核不达标、或个人层面绩效考核导致当期解除限售的条件未成就的，对应的限制性股票不得递延至下期解除限售。
7、预留部分激励对象名单及授予情况：
获授限制性 占授予限制 占本激励计划
职务 股票数量 性股票总量 预留授予日公司
（万股） 的比例
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