东方电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，东方电气股份有限公司将 2019 年度募集资金存放
与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会 2014 年 6 月 24 日以《关于核准东方电气股份有限公司
公开发行可转换债券的批复》证监许可[2014]628 号）核准，本公司公开发行面值总
额不超过 40.00 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。根据《东方电气股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券发行公告》，本次发行人民币 40.00 亿元 A 股可转换
公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，共计 4,000 万张。截至 2014 年 7 月 16 日
止，本公司公开发行 A 股可转换债券已实际募集资金 40.00 亿元，扣除中信证券股
份有限公司承销及保荐费 2,000.00 万元后，已实际收到募集资金人民币 39.80 亿元。
本公司收到的上述募集资金 39.80 亿元，扣除中信证券股份有限公司承销及保荐费
以外的其他发行费用人民币 1,572.88 万元（含其他联席主承销商承销费、律师费、
信息披露及路演推介宣传费、会计师费、发行手续费和资信评级费），本公司本次
公开发行 A 股可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 396,427.12 万元。
本次发行可转债募集资金在扣除中信证券股份有限公司承销及保荐费后的余额
39.80 亿元已由中信证券股份有限公司于2014年7月16 日汇入本公司在中国工商银
行股份有限公司成都青龙支行开立的账号为 4402238029100078341 的银行账户内，
募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所进行了审验，并于 2014 年 7 月 17 日
出具了 XYZH/2014CDA6008-2 号《东方电气股份有限公司公开发行 A 股可转换公
司债券募集资金实收情况的验证报告》。
本公司根据此次募投项目实施情况，将以上募集资金陆续下拨给各募投项目实施主
体：
本公司于 2014 年 8 月 13 日将以上募集资金专项账户中的 128,350.00 万元拨至本公
司在中国银行股份有限公司成都开发西区支行开立的账号为 122580414144 的募集
资金专项账户；于 2014 年 8 月 13 日将以上募集资金专项账户的 78,990.00 万元拨至
本 公 司 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 青 龙 支 行 开 立 的 账 号 为
4402238029100079491 的募集资金专项账户；于 2014 年 8 月 13 日将以上募集资金
专项账户中的 71,090.00 万元（含以上募集资金专项账户利息 28,800.00 元）拨至本
4402238029100079518 的募集资金专项账户。
本公司于 2014 年 8月 13日将以上募集资金专项账户中的18,000.00万元拨给东方电
气集团东方锅炉股份有限公司（以下简称“东锅股份公司”）在中国工商银行股份有
限公司自贡分行开立的账号为 2303620329020117272 的募集资金专项账户。
本公司于 2014 年 8月 13日将以上募集资金专项账户中 24,650.00 万元拨给东方集团
东方电机有限公司（以下简称“东电有限公司”）在中国工商银行股份有限公司德阳
分行开立的账号为 2305362729020125122 的募集资金专项账户。
本公司于 2014 年 8月 13日将以上募集资金专项账户中的75,350.00万元拨给东方电
气集团东方汽轮机有限公司（以下简称“东汽有限公司”）在中国银行股份有限公司
德阳分行开立的账号为 121230397746 的募集资金专项账户。
(二) 募集资金使用金额及年末余额
项目 金额 备注
募集资金净额 3,964,271,200.00
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 127,852,936.02 详见本报告三、（二）
减：直接投入募投项目 3,428,415,800.78
减：手续费支出 48,399.63
减：变更募集资金用途补充流动资金 439,068,686.40 详见本报告四
加：利息收入 133,731,021.88
合计 102,616,399.05
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》以及中国证监会相关文件的规定，本公司（含东方电气工程
分公司）于 2014 年 8 月 22 日分别与中国银行股份有限公司成都开发西区支行、中
国工商银行股份有限公司成都青龙支行及中信证券股份有限公司签订了《募集资金
专户存储三方监督协议》；东电有限公司于 2014 年 8 月 22 日与中国工商银行股份
有限公司德阳分行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监督协
议》；东锅股份公司于 2014 年 8 月 22 日与中国工商银行股份有限公司自贡分行、
中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监督协议》；东汽有限公司于 2014
年 8 月 22 日与中国银行股份有限公司德阳分行、中信证券股份有限公司签订了《募
集资金专户存储三方监督协议》。中国工商银行股份有限公司成都青龙支行账户
4402238029100079491 于 2017 年 9 月 4 日销户；中国银行股份有限公司成都开发区
支行 122580414144 于 2017 年 9 月 11 日销户。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
余额
开户行 银行账号
募集资金 利息收入 手续费 转出 合计
中国工商银行股份有 4,754,778.89 21,229.67 4,733,549.22
限公司成都青龙支行 4402238029100078341
中国工商银行股份有
限公司成都青龙支行 4402238029100079518 387,278,544.54 52,044,517.37 6,057.92 439,068,686.40 248,317.59
（见说明）
中国工商银行股份有 35,325,023.24 8,078,160.45 7,492.73 43,395,690.96
限公司德阳分行 2305362729020125122
中国工商银行股份有 1,850.84 1,850.84
限公司自贡分行 2303620329020117272
中国银行股份有限公 54,250,609.75 11,768.47 54,238,841.28
司德阳分行 121230397746
合计 422,603,567.78 119,129,917.30 48,399.63 439,068,686.40 102,616,399.05
说明：中国工商银行股份有限公司成都青龙支行 4402238029100079518 涉及募集资
金、利息收入及手续费共计 4.39 亿元（与 2019 年 9 月《关于变更部分募集资金用
途并永久补充流动资金的公告》中的 4.32 亿元差额为银行结算利息），于 2019 年
12 月 10 日转出作为公司永久补流，该事项已经董事会审议、股东大会批准，详见
“四、变更募投项目的资金使用情况（一）变更募集资金投资项目情况表”。剩余
金额 248,317.59 元为 2019 年 12 月结息，已于 2020 年 3 月 10 日转出。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附件 1。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、 本次募集资金投资项目置换情况
本公司募投项目 2013 年 10 月 30 日至 2014 年 7 月 31 日期间使用自有资金合计
127,852,936.02 元，其中：东锅股份公司 600MW 超临界循环流化床锅炉自主研制项
目使用自有资金 22,830,555.91 元；试验研发能力提升改造项目（一期）使用自有资
金 36,538,513.55 元（东电有限公司使用 22,382,617.73 元，东汽有限公司使用
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