600867 沪市 通化东宝

通化东宝药业股份有限公司

        章  程

        二〇二四年三月


                        目    录


第一章  总则 ......02
第二章  经营宗旨和范围  ......03
第三章  股份 ......03
 第一节  股份发行 ......03

 第二节  股份增减和回购  ......04

 第三节  股份转让 ......05
第四章  股东和股东大会  ......06
 第一节  股东 ......06
 第二节  股东大会的一般规定......08

 第三节  股东大会的召集  ......11

 第四节  股东大会的提案与通知  ......13

 第五节  股东大会的召开......14
 第六节  股东大会的表决和决议......17
第五章  董事会 ......23
 第一节  董事 ......23
 第二节  董事会......25
第六章  总经理及其他高级管理人员......29
第七章  监事会 ......31

  第一节  监事 ......31

  第二节  监事会......32
第八章  财务会计制度、利润分配和和审计 ...... 33
 第一节  财务会计制度 ......33
 第二节  内部审计 ......37

 第三节  会计师事务所的聘任  ......37

第九章  通知和公告......38
 第一节  通知 ......38
 第二节  公告 ......38
第十章  合并、分立、增资、解散和清算......39
 第一节  合并、分立、增资和减资......39
 第二节  解散和清算 ......40
第十一章 修改章程 ......42
第十二章 附则 ......42

                    第一章    总  则

    第一条  为维护通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）、股东
和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、和其他有关规定，制订本章程。

    第二条  公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规规定成立的股份有
限公司（以下简称“公司”）。

    公司经吉林省体制改革委员会以吉改批(1992)72 号《关于同意组建中国
通化东宝实业股份有限公司的批复》文件批准以募集方式设立。在吉林省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照。

    1994 年 1 月 18 日，经吉林省经济体制改革委员会以吉改批(1994)12 号
《关于通化东宝实业股份有限公司更名为通化东宝药业股份有限公司的批复》文件批准，公司更名为通化东宝药业股份有限公司。

    《公司法》实施后，公司已按照《公司法》的有关规定规范公司章程，并依法履行了重新登记手续。

    第三条  公司于 1994 年 6 月 17 日经中国证券监督管理委员会批准，首
次向社会公众发行人民币普通股 1,800 万股。于 1994 年 8 月 24 日在上海证
券交易所上市。

    第四条  公司注册名称:

            中文名称：通化东宝药业股份有限公司;

            英文名称: TONGHUA DONGBAO PHARMACEUTICAL CO.，LTD

    第五条  公司住所：通化县东宝新村

            邮政编码：134123

    第六条  公司注册资本为人民币 1,981,734,074 元。

    第七条  公司营业期限为永久性存续的股份有限公司。


    第八条  董事长为公司法定代表人。

    第九条  公司全部资产分为等额股份。股东以其所持股份为限对公司承
担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

    第十条  本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

    第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会
秘书和财务负责人。

                      第二章  经营宗旨和范围

    第十二条  公司的经营宗旨：适应建立现代企业制度，转换企业经营机
制的需要，利用境内外资金，发展医药事业，开拓国内外两个市场。以科技为动力，以市场为导向，以效益为目的，借助于现代化劳动手段和科学的管理方法，创世界一流。公司确保全体股东和职工谋取合法利益并承担社会责任。
    第十三条  经公司登记机关核准，公司经营范围是：许可项目：药品生
产；药品批发；药品零售；药品进出口；药品委托生产；第二类医疗器械生产；第三类医疗器械经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

                          第三章    股  份

                          第一节  股份发行

    第十四条  公司的股份采取股票的形式。

    第十五条  公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每
一股份应当具有同等权利。


  同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

    第十六条  公司发行股票，以人民币标明面值。

    第十七条  公司的发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司集中托管。

    第十八条  公司成立时发起人是东宝实业集团有限公司、通化市石油工
具厂和通化白雪山制药厂。东宝实业集团有限公司以净资产方式出资、通化市石油工具厂和通化白雪山制药厂均以现金方式出资。

    第十九条  公司股份总数为 1,981,734,074 股，均为普通股。

    第二十条  公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                          第二节 股份增减和回购

    第二十一条  公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经
股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本：

    （一）公开发行股份；

    （二）非公开发行股份；

    （三）向现有股东派送红股；

    （四）以公积金转增股本；

    （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。

    第二十二条  根据公司章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少
注册资本，按照《公司法》以及其他有关规定和《公司章程》规定的程序办理。
    第二十三条  公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和
本章程的规定，收购本公司的股份：

  （一）减少公司注册资本；

  （二）与持有本公司股份的其他公司合并；

  （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；


  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；

  （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；

  （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

  除上述情形外，公司不得收购本公司股份。

    第二十四条  公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者
法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。

  公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。

    第二十五条  公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定
的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

  公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的
10%，并应当在3年内转让或者注销。

                            第三节  股份转让

    第二十六条  公司的股份可以依法转让。

    第二十七条  公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

    第二十八条  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得
转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类
股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

    第二十九条  公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的
股东，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

                        第四章  股东和股东大会

                          第一节  股  东

    第三十条    公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务；持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。

    第三十一条  公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认
股权的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

    第三十二条  公司股东享有下列权利:

  （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

  （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；

  （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

  （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；

  （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；

  （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

  （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；

  （八）法律、行政法规、部