600866 沪市 星湖科技

股票代码：600866    股票简称：星湖科技  编号：临 2022-016
      广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

      募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会于 2019 年 1 月 18 日印发的《关于核准广东肇庆
星湖生物科技股份有限公司向张国良等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]98 号），公司非公开发行人民币普通股（A 股）38,072,562 股新股募集配套资金，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 4.41 元。现将有关本次募集情况及截止
2021 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况报告如下：

  一、募集资金基本情况

  本次非公发行公司共募集资金总额为人民币 167,899,998.42 元，扣除承销和保荐及其他中介机构各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 158,215,496.04 元。本次募集资金已全部到账，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000135 号”《验资报告》验证确认。

  截止 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金全部结项，公司对募集资
金项目累计投入 163,180,701.14 元，其中：支付中介发行费用10,227,499.96 元，支付股权对价款 137,900,000.00 元，重庆研发中
心建设项目投入 15,053,201.18 元。2021 年 9 月，公司将上述专户结
余资金（含利息收入）共计人民币 5,159,035.06 元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，并办理完毕专户注销手续，且公司终止与保荐机构、各方开户银行签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金专户储存四方监管协议》。上述将结余募集资金永久补充流动资金的事项详见《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-047）。

  二、 募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合实际情况，公司制定了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

  根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在中国建设银行股份有限公司肇庆市分行、中国银行股份有限公司肇庆分行、宜宾市商业银行文江支行开设募集资金专项账户。公司连同保荐机构安信证券股份有限公司，于 2019 年 4 月分别与中国建设银行股份有限公司肇庆市分行、中国银行股份有限公司肇庆分行签署了《募集资金三方监管协议》；于 2019 年 12 月与宜宾市商业银行高江支行、子公司四川久凌制药科技有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。


  报告期内，本次募集资金投资项目均已结项，公司对本次募集资金专项账户进行销户，并将结余资金（含利息收入）转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。

  三、2021 年度募集资金的实际使用情况

  （一）报告期内，公司募集资金实际使用具体情况详见附表《募集资金使用情况表》。

  （二）报告期内，本次募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。

  （三）报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  （四）报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

  （五）报告期内，公司将5,159,035.06元节余募集资金永久性补充流动资金。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  报告期内，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

  六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况拟出具的鉴证报告认为，星湖科技募集资金年度存放
与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了星湖科技 2021 年度募集资金的实际存放与使用情况。
  七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

  安信证券股份有限公司对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况拟出具的专项核查报告认为：星湖科技 2021 年度募集资金的存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于募集资金存放与使用的相关法律法规规定，不存在募集资金存放或使用违反相关法律法规的情形。

  特此公告。

                广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会

                                2022 年 3 月 29 日

附表：募集资金使用情况表

                                                                                                      单位：人民币万元

              募集资金总额                          16,790.00                本年度投入募集资金总额                        876.14

          变更用途的募集资金总额                  ---

            变更用途的募集资金                    ---                        已累计投入募集资金总额                      16,318.07
                总额比例

              已变更项 募集资金          截至期末承                    截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
 承诺投资项目  目，含部 承诺投资 调整后投 诺投入金额 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 进度（%）(4) 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
              分变更    总额    资总额    (1)    入金额  投入金额(2) 入金额的差额(3)  ＝(2)/(1)    态日期  效益  效益 生重大变
                                                                        ＝(2)-(1)                                        化

支付并购四川久                                                                                    2019年2  不适  不适    否
凌制药科技有限    否    13,790.00 13,790.00  13,790.00      ---  13,790.00          ---      100.00  月1日    用    用

公司的股权对价

支付本次交易相                                                                                              不适  不适    否
关的中介费用      否    1,500.00  1,500.00  1,500.00      ---    1,022.75        477.25      100.00  不适用    用    用

重庆研发中心建                                                                                    2021年6  不适  不适    否
设项目          否    1,500.00  1,500.00  1,500.00  876.14    1,505.32        -5.32      100.00  月    用    用

    合计      ---    16,790.00 16,790.00  16,790.00  876.14  16,318.07        471.93    ---      ---    ---    ---    ---

未达到计划进度原因                                                                      不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                          不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                        不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                        不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                                不适用

用募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况            报告期内，公司将5,159,035.06元节余募集资金永久性补充流动资金。

募集资金结余的金额及形成原因                          实际发生的中介费用与预计投入的中介费用存在差异。

募集资金其他使用情况                                不适用