证券代码：600850 证券简称：电科数字 公告编号：临 2022-057
中电科数字技术股份有限公司
关于向激励对象授予公司第二期股票期权激励计划
预留股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预留股票期权授权日：2022 年 11 月 4 日
预留股票期权授予数量：640.5969 万份
2022 年 11 月 4 日，中电科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”或“电
科数字”）召开第九届董事会第三十七次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予公司第二期股票期权激励计划预留股票期权的议案》。根据公司《第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划草案》”）的相关规定和公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的预留股票期
权授予条件已经成就，同意确定 2022 年 11 月 4 日为预留股票期权授权日，向 110
名激励对象授予 640.5969 万份股票期权，行权价格为 18.08 元/股。现将有关情况说明如下：
一、权益授予情况
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 3 月 19 日，公司召开第九届董事会第二十次会议、第九届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，关联董事对该等议案回避表决。独立董事对本激励计划发表了独立意见。公司监事会对本激励计划拟
授予激励对象名单进行了核查，并出具了审核意见。
2、2021 年 9 月 30 日，中国电子科技集团有限公司出具了《关于中电科数字
技术股份有限公司实施第二期 A 股股票期权激励计划的批复》（电科资【2021】423 号），同意公司实施第二期 A 股股票期权激励计划。
3、公司于 2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 23 日在公司内部对首次授予激
励对象的姓名和职务进行了公示。至公示期满，公司未收到任何组织或个人对首
次授予激励对象名单提出的异议。2021 年 11 月 2 日，公司公告了《监事会关于
公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股
票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 11 月 9 日公告了《关于公司第
二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议、第九届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象名单、股票期权授予数量及行权价格的议案》、《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》。公司首次授予的激励对象人数由 315 人调整为
310 人，首次授予的股票期权数量由 2,009.8701 万份调整为 1,971.0757 万份，
预留的股票期权数量由 502.4675 万份调整为 492.7689 万份，股票期权的行权价格由 24.14 元/股调整为 23.89 元/股。公司董事会确定本激励计划的首次授予日
为 2021 年 11 月 10 日，向 310 名激励对象授予 1,971.0757 万份股票期权，行权
价格为 23.89 元/股。关联董事对该等议案回避表决。公司独立董事就本次调整及本次授予相关事项发表了独立意见。
6、2021 年 12 月 14 日，公司完成本激励计划首次授予登记手续，首次授予登
记数量为 1,971.0757 万份，授予人数为 310 人，并于 2021 年 12 月 15 日公告了
《关于第二期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。
7、2022 年 11 月 4 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议、第九届监事
权数量及行权价格的议案》、《关于向激励对象授予公司第二期股票期权激励计划预留股票期权的议案》、《关于注销公司第二期股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司首次授予的股票期权数量由 1,971.0757 万份调整为
2,562.3984 万份，预留的股票期权数量由 492.7689 万份调整为 640.5995 万份，
首次及预留授予股票期权的行权价格由 23.89 元/股调整为 18.08 元/股。公司董
事会确定以 2022 年 11 月 4 日为预留股票期权授权日，向 110 名激励对象授予
640.5969 万份股票期权，行权价格为 18.08 元/股，剩余 0.0026 万份预留股票期
权不再授予，并作废失效。鉴于本激励计划首次授予的 7 名激励对象因离职已不符合激励条件，7 名激励对象已获授但尚未行权的合计 55.3173 万份股票期权由公司统一注销。关联董事对相关议案回避表决。公司独立董事就上述事项发表了独立意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划草案》的有关规定，授予股票期权时，公司及激励对象须同时满足如下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司达到以下业绩条件：
授予时，公司前一个会计年度经审计的扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于10％，且不低于同行业平均水平；前一个会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于同行业平均水平及公司近三年平均水平。
年度考核过程中同行业若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
4、按照公司《第二期股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象前一个会计年度个人绩效考核达到合格。
经董事会认真核查，认为公司层面和激励对象层面均满足上述要求，本激励计划规定的授予条件已经满足。确定以2022年11月4日为预留股票期权授权日，
向 110 名激励对象授予 640.5969 万份股票期权，行权价格为 18.08 元/股。
(三）权益授予的具体情况
1、预留期权授权日：2022年11月4日
2、授予数量：640.5969万份
因公司实施2021年度利润分配及资本公积转增股本方案，根据《激励计划草案》的相关要求，本激励计划预留的股票期权数量由492.7689万份调整为640.5995万份。本次拟授予的预留股票期权数量为640.5969万份，未超过本次激励计划授出股票期权总数的20%，剩余0.0026万份预留股票期权不再授予，并作废失效。
3、授予人数：110人
4、行权价格：18.08元/股
若行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量和行权价格将按照本激励计划相关规定进行相应调整。
5、股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、行权期和行权安排情况
（1）本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。
（2）激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成
日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于24个月。
（3）在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，授予的股票期权自授权日起满24个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。
本激励计划预留授予的股票期权的行权安排如下表所示：
可行权数量
行权期 行权安排 有效期 占获授权益
数量比例
自预留授予部分股票期权授权日起 24 个月后的
第一个行权期 首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日 12 个月 33%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分股票期权授权日起 36 个月后的
第二个行权期 首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日 12 个月 33%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分股票期权授权日起 48 个月后的
第三个行权期 首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日 12 个月 34%
起 60 个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及预留股票期权授予情况：
获授股票期权数 占本计划拟授予 占预留授予时公
职务 量（万份） 股票期权总量的 司总股本的比例
比例
公司中层管理人员以及经公司董事
会认定的对公司经营业绩和未来发 640.5969 20.00% 0.94%
展有直接影响的核心业务、技术骨
干（110 人）
合计 640.5969 20.00% 0.94%
8、本激励计划实施后，将不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。
（四）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
1、鉴于公司2020年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《激励计划草案》的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划股票期权的行权价格作出调整，股票期权的行权价格由24.14元/股调整为23.89元/股。
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