证券代码：600847 证券简称：万里股份 公告编号：2015-053
重庆万里新能源股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 预留限制性股票授予日：2015年8月3日
● 本次授予预留限制性股票数量：60万股
● 本次预留限制性股票授予价格：11.15元/股
重庆万里新能源股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，根据公司2015年8月3日召开的第七届董事会第四十四次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会同意本次向19名激励对象授予共计60万股限制性股票，本次限制性股票的授予日为2015年8月3日、 授予价格11.15元/股。
一、限制性股票授予情况
（一）限制性股票激励计划的决策程序及信息披露情况
2014 年5月22日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于重庆
万里新能源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，在审议该事项时关联董事张晶、敖志回避了表决，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。2014年6月19 日，公司召开第七届董事会第二十六次会议，对上述激励计划进行修订，随后公司将有关本次修订后的激励计划备案申请材料报中国证监会备案。以上相关事项于 2014年5月23日、2014年6月20日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2014 年5月22日，公司召开第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于
重庆万里新能源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并对所确定的本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查，监事会认为：激励对象均具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》规定的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次公司限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。2014年 6月 19日，公司召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了对上述激励计划的修订。以上相关事项于 2014年5月23日、2014年6月20日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2014年 7月 10 日，公司获悉证监会已对公司报送的《重庆万里新能源股份
有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》确认无异议并进行了备案。相关事项于 2014年7月11日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2014 年7月30日，公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票权相
结合的方式召开了公司 2014年第一次临时股东大会，并以特别决议审议通过了《关
于修订重庆万里新能源股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于重庆万里新能源股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于核查公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》 、《关于提请股东大会
授权董事会全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。根据以上议案，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。相关事项于 2014年 7月31日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2014年8月5日，公司分别召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》，激励对象李永利在首次授予前已申请辞职，不再符合公司限制性股票激励计划的授予条件，公司董事会根据股东大会的授权，决定取消拟对其授予的全部限制性股票合计20万股；激励对象穆帮华、罗斌、于丹、李宾、南祖社、段吉旺、刁伟等7人因资金原因放弃认购全部限制性股票合计35.5万股。据此，本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由42人调整为34人，本次调整后的激励对象名单详见公司在上海证券交易所网站挂网披露的《万里股份限制性股票激励计划激励对象名单（调整版）》，首次授予的限制性股票数量由608万股调整为552.5万股,本次激励计划拟授予的限制性股票总数由668万股相应调整为612.5万股。会议还审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为限制性股票激励计划的各项授予条件均已成就，确定以 2014年8月5日作为首次限制性股票的授予日，向 34名激励对象授予共计552.5万股限制性股票，并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。相关事项于 2014年8月 6日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
在认购过程中，激励对象陈荣因个人原因自愿放弃认购拟授予其的全部限制性股票20万股，激励对象李仁志因个人原因自愿放弃认购拟授予其的部分限制性股票8万股，实际认购4万股。因此，本次限制性股票激励计划首次授予的实际激励对象人数为33人，实际授予限制性股票524.5万股。2014年 8 月29日公司完成限制性股票登记手续，中国登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。相关事项于2014年9月2日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
2015年8月3日，公司第七届董事会第四十四次会议和公司第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以2015年8月3日为授予日向19名激励对象授予限制性股票60万股，授予价格11.15元/股。
（二）预留限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明1、限制性股票授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（1）公司未发生下列任一情形：
①最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生下列任一情形：
①最近 3 年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
②最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
2、董事会对预留限制性股票授予条件已成就的说明
经董事会审核：（1）本公司2014年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；且不存在被中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
综上所述，董事会认为本次预留的限制性股票授予的条件已成就。
（三）本次预留限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2015年8月3日
2、授予数量：60万股
3、授予人数：19人
4、授予价格：11.15元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币普通股股票
6、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排
本激励计划有效期为四年，自限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止；限制性股票授予后即行锁定，激励对象获授的限制性股票适用不同的锁定期，分别为1年、2年和3年，均自授予之日起计。
预留限制性股票自本计划首次授予日起满两年后，激励对象可在解锁期内按每年50%:50%的解锁比例分批逐年解锁，实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁比例如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁限制性股票比例
自首次授予日起24个月后
的首个交易日起至首次授
第1个解锁期 50%
予日起36个月内的最后一
个交易日当日止
自首次授予日起36个月后
的首个交易日起至首次授
第2个解锁期 50%
予日起48个月内的最后一
个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况：
本次授予限 占本次授予股
序 占总股本的比
姓名 职务 制性股票数 票总量的比例
号 例（%）
量 （万股） （%）
动力电池事业部
1 廖菁 10 16.67 0.0635
常务副总
2 刘孟雄 总经理助理 10 16.67 0.0635
其它人员 40 66.66 0.2540
合计 60 100 0.3810
注：具体名单详见同日在上海证券交易所网站挂网披露的《万里股份限制性股票激
