证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2023-020
上工申贝（集团）股份有限公司
关于支付会计师事务所 2022 年度审计报酬及续聘公司
2023 年度审计机构的议案
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2. 人员信息
截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员总数 10,620
名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 674 名。
3. 业务规模
立信 2022 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，证
券业务收入 15.16 亿元。
上年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，同行业上市
公司审计客户 53 家。
4. 投资者保护能力
截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿限
额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
裁人） 人 事件 金额
金亚科技、周 尚余 1,000 多 连带责任，立信投保的职业保险足以覆
投资者 旭辉、立信 2014 年年报 万元，在诉讼 盖赔偿金额,目前生效判决均已履行
过程中
一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月
保千里、东北 2015 年重组、 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券
投资者 证券、银信评 2015 年报、 80 万元 虚假陈述行为对投资者所负债务的15%
估、立信等 2016 年报 承担补充赔偿责任，立信投保的职业保
险 12.50 亿元足以覆盖赔偿金额
5. 独立性和诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、自
律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
（二）项目成员信息
1. 人员信息
项目 姓名 注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 张进东 2008 年 2007 年 2012 年 2022 年度
签字注册会计师 蔡彦翔 2019 年 2014 年 2014 年 2016 年度
质量控制复核人 谭红梅 2003 年 2004 年 2004 年 2019 年度
（1） 项目合伙人从业经历
姓名：张进东
时间 上市公司名称 职务
2019 年度 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 签字注册会计师
2020 年度 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 签字注册会计师
2021 年度 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 签字注册会计师
（2） 签字注册会计师从业经历
姓名：蔡彦翔
时间 上市公司名称 职务
2019 年度 上工申贝（集团）股份有限公司 签字注册会计师
2020 年度 上工申贝（集团）股份有限公司 签字注册会计师
2021 年度 上工申贝（集团）股份有限公司 签字注册会计师
（3） 质量控制复核人从业经历
姓名：谭红梅
时间 上市公司名称 职务
2019 年度 上海国际机场股份有限公司 项目合伙人
北京万东医疗科技股份有限公司 项目合伙人
宁波三星医疗电气股份有限公司 项目合伙人
2020 年度 上海国际机场股份有限公司 项目合伙人
北京万东医疗科技股份有限公司 项目合伙人
宁波三星医疗电气股份有限公司 项目合伙人
2021 年度 上海国际机场股份有限公司 项目合伙人
北京万东医疗科技股份有限公司 项目合伙人
宁波三星医疗电气股份有限公司 项目合伙人
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业 道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1．审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工 的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
2021 2022 增减%
年报审计收费金额（万元） 100 100 -
内控审计收费金额（万元） 45 45 -
公司董事会提请股东大会授权公司管理层按照市场一般情况，综合考虑参与审计工 作的项目组成员的投入时间和公司资产规模变化确定 2023 年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对立信会的专业胜任能力、投资者保护能力、独立 性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信在对公司 2022 年度财务报告进行审 计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集 了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。同意续聘立信为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可意见：立信具备证券、期货相 关业务执业资格，具有为上市公司提供审计服务的能力和经验。在 2022 年为公司提供 审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成公司的年度审计任 务。因此，我们同意公司聘请立信为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构，并
提交公司董事会审议。
独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意见：立信在对公司以往年度会计报表审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观。立信能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。立信具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力，公司续聘立信为公司2023 年度审计机构符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。同意续聘立信为公司2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。
（三）公司于 2023 年 4 月 27 日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于公司支付会计师事务所 2022 年度审计报酬及续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。全体 9 名董事均对该议案发表了同意意见。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上工申贝（集团）股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十九日
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