证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2021-045
上工申贝（集团）股份有限公司
关于对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理的额度及期限：上工申贝（集团）股份有限公司拟使用总额不超过 7亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起一年之内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
现金管理投资的产品：投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型的约定存款、国债、理财产品等。
履行的审议程序：公司于 2021 年 9 月 15 日召开第九届董事会第八次会议、第
九届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15 日召开了
第九届董事会第八次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过《关于对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金不超过 7 亿元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本产品。决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效，在有效期内该项资金额度可滚动使用。具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2269 号文）核准，公司本次非公开发行人民币普通股（A
股）164,576,880 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.95 元，共募集
资金人民币 814,655,556 元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 17,654,990.98元（不含增值税进项税额），募集资金净额为人民币 797,000,565.02 元。以上募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年8月30日出具了信会师报字[2021]第ZA15389号《验资报告》。公司已将上述实际募集资金存放于募集资金专户进行管理。根据《公司非公开发行股票
预案》，公司通过本次非公开发行募集的资金将用于“特种缝制设备及智能工作站技术改造项目”和“投资设立南翔研发与营销中心项目”。
二、本次现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，部分募集资金将会出现暂时闲置的情况，本着资金安全同时兼顾股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和不改变募集资金用途，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司拟对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。
（二）投资产品范围
为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型的约定存款、国债、理财产品等（以下统称为“投资产品”）。
上述投资产品必须同时符合下列条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不影响投资计划正常进行；
3、不得质押。
（三）现金管理额度和期限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高额度不超过 7 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起一年之内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
（四）信息披露
公司购买投资产品将及时履行信息披露义务，披露内容包括购买投资产品的名称、额度、期限、收益以及开立或注销产品专用结算账户等。
（五）风险控制措施
尽管上述投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资产品的购买期限不超过 12 个月，募集资金不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
2、现金管理由董事会授权管理层具体实施。管理层进行具体实施时，需由董事长签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机
构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、募集资金投资产品将严格按照证券监管部门和公司的有关规定，根据募集资金投资计划及实际情况递减，保证募集资金投资项目建设顺利进行。
4、募集资金使用情况由公司内部审计室进行日常监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品的投资情况以及相应的损益情况。
三、受托方的情况
公司已分别在中国农业银行股份有限公司上海陆家嘴支行、交通银行股份有限公司上海天钥桥路支行、上海银行股份有限公司福民支行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行开立募集资金专户，并将按照相关监管要求进行管理。上述银行均为股份制上市商业银行，与公司除存在存贷款等业务往来外，不存在其他方面的关系。
四、对公司的影响
在确保公司募集资金项目投资进度、确保资金安全的前提下，公司在授权额度内运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响，不影响公司募集资金投资项目的开展。
通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，提高公司的资金使用效率，为公司股东带来更多的投资回报。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事对拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意的意见：
本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《公司募集资金管理制度》等相关规定，在确保不影响募集资金使用规划、使用进度并保障资金安全的前提下，公司在董事会批准的额度范围内，使用闲置募集资金投资低风险的保本产品，有利于提高募集资金的现金收益，不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。同意公司在董事会批准的额
度及有效期内使用暂时闲置募集资金不超过 7 亿元进行现金管理。
（二）监事会意见
2021 年 9 月 15 日，公司召开第九届监事会第七次会议审议通过了《关于对部分暂
时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意使用暂时闲置的募集资金不超过 7 亿元进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的产品，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型的约定存款、国债、理财产品等。投资产品必须同时符合安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；不得质押。决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效，在公司董事会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。同意由董事会授权管理层具体实施。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，符合股东和广大投资者利益，不影响募集资金投资项目的正常实施及公司的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
六、履行的审议程序
2021 年 9 月 15 日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于对部分暂时闲
置的募集资金进行现金管理》的议案，独立董事对上述使用闲置募集资金进行现金管理的计划事项进行了核查，并发表了明确同意的独立意见；同日，公司第九届监事会第七次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理》的议案，并发表了明确同意的意见。
七、公司累计进行现金管理的金额
截至本公告日，公司进行现金管理的本金余额为 1.25 亿元，其中：募集资金为 0
亿；自有资金为 1.25 亿。
特此公告。
上工申贝（集团）股份有限公司董事会
二〇二一年九月十七日
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