证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2023-091
建元信托股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2023 年 12 月 15 日，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
九届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订<建元信托股份有限公司章程>的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《信托公司治理指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，同意对《公司章程》进行修订，并将该议案提交公司股东大会审议。
具体修订内容请见后附的《建元信托股份有限公司章程（2023 年 12 月修订
草案）修订条款新旧对照表》（以下简称“《对照表》”）。除《对照表》所列修订外，公司现行《公司章程》的其他条款不变。
本次修订《公司章程》事项尚须提交公司股东大会审议批准，并经国家金融监督管理总局或其派出机构核准。
特此公告。
建元信托股份有限公司董事会
二〇二三年十二月十六日
附件：
《建元信托股份有限公司章程（2023年12月修订草案）》修订条款新旧对照表
《建元信托股份有限公司章程》
（2023 年 12 月修订草案）修订条款新旧对照表
修改事由/原因 旧原文 拟修改
第三条 ……经中国银监会上海监管局（上海
银监复[2004]130 号文件）批准，公司换发了《金 第三条 ……经原中国银监会上海监管局（上海银监
融许可证》。公司现受中国银行保险监督管理委员会 复[2004]130 号文件）批准，公司换发了《金融许可证》。
（以下简称“中国银保监会”）监管，持有上海市市 公司现受国家金融监督管理总局监管，持有上海市市场监
场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代 督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码为
码为 91310000765596096G），系具有法人资格的金 91310000765596096G），系具有法人资格的金融机构。
融机构。
第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指 第十二条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的
公司的副经理（副总裁）、董事会秘书、财务总监和 副经理（副总裁）、董事会秘书、财务负责人和经董事会
监管部门名称及相关 经董事会聘任并获中国银保监会或其派出机构核准 聘任并获国家金融监督管理总局或其派出机构核准的其
职务名称变更 的其他人员。 他人员。
第十四条 经中国银保监会核准，并依法登记， 第十四条经原中国银保监会核准，并依法登记，公
公司的经营范围： 司的经营范围：
…… ……
15、法律法规规定或中国银保监会批准的其他 15、法律法规规定或国家金融监督管理总局批准的其
业务。 他业务。
第二十二条 …… 第二十二条……
（五）法律、行政法规规定以及中国银保监会 （五）法律、行政法规规定以及国家金融监督管理总
或其派出机构、中国证券监督管理委员会（以下简 局或其派出机构、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
称“中国证监会”）批准的其他方式。 国证监会”）批准的其他方式。
第二十五条 公司收购本公司股份，可以选择 第二十五条 公司收购本公司股份，可以选择下列方
下列方式之一进行： 式之一进行：
…… ……
（三）法律、行政法规、中国银保监会和中国 （三）法律、行政法规、国家金融监督管理总局和中
证监会认可的其他方式。 国证监会认可的其他方式。
…… ……
第三十五条 股东及其关联方、一致行动人单 第三十五条股东及其关联方、一致行动人单独或合
独或合计拟首次持有或累计增持本公司股份总额百 计拟首次持有或累计增持本公司股份总额百分之五以上分之五以上的，应当事先报中国银保监会或其派出 的，应当事先报国家金融监督管理总局或其派出机构核
机构核准。 准。
第三十六条 …… 第三十六条……
前款中的“重大影响”，包括但不限于向本公司 前款中的“重大影响”，包括但不限于向本公司派驻
派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他 董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响本方式影响本公司的财务和经营管理决策，以及中国 公司的财务和经营管理决策，以及国家金融监督管理总局
银保监会及其派出机构认定的其他情形。 及其派出机构认定的其他情形。
公司至少应有一名独立董事或外部监事由持有 公司至少应有一名独立董事或外部监事由持有或控
或控制公司百分之五以下股份或表决权的股东提名 制公司百分之五以下股份或表决权的股东提名产生。
产生。
第四十三条 公司股东承担下列义务： 第四十三条公司股东承担下列义务：
…… ……
（五）……公司主要股东应当通过公司每年向 （五）……公司主要股东应当通过公司每年向国家金
中国银保监会或其派出机构报告资本补充能力。 融监督管理总局或其派出机构报告资本补充能力。监管部
…… 门另有规定的除外。
（七）对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其 ……
他损害公司利益行为的股东，中国银保监会或其派 （七）对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害出机构可以限制或禁止公司与其展开关联交易，限 公司利益行为的股东，国家金融监督管理总局或其派出机
制其持有公司股权的限额、股权质押比例等，并可 构可以限制或禁止公司与其展开关联交易，限制其持有公
限制其股东大会召开请求权、表决权、提名权、提 司股权的限额、股权质押比例等，并可限制其股东大会召
案权、处分权等权利； 开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；
（八）公司发生重大风险事件或重大违法违规 （八）公司发生重大风险事件或重大违法违规行为，
行为，被中国银保监会或其派出机构采取风险处置 被国家金融监督管理总局或其派出机构采取风险处置或
或接管等措施的，股东应当积极配合中国银保监会 接管等措施的，股东应当积极配合国家金融监督管理总局
或其派出机构开展风险处置等工作； 或其派出机构开展风险处置等工作；
…… ……
（十五）法律、行政法规、本章程及中国银保 （十五）法律、行政法规、本章程及国家金融监督管
监会、中国证监会规定应当承担的其他义务。 理总局、中国证监会规定应当承担的其他义务。
第四十四条 投资人及其关联方、一致行动人 第四十四条投资人及其关联方、一致行动人单独或
单独或合计持有公司百分之五股份及以上的，不得 合计持有公司百分之五股份及以上的，不得将所持有的本
将所持有的本公司股权进行质押或以股权及其受 公司股权进行质押或以股权及其受（收）益权设立信托等
（收）益权设立信托等金融产品，但中国银保监会 金融产品，但国家金融监督管理总局或其派出机构采取风
或其派出机构采取风险处置或接管措施等特殊情形 险处置或接管措施等特殊情形除外。
除外。
第四十九条 有下列情形之一的，公司在事实发 第四十九条 有下列情形之一的，公司在事实发生之
生之日起两个月以内召开临时股东大会： 日起两个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定最低人数 （一）董事人数不足《公司法》规定最低人数五人或
根据《银行保险机构 五人或者本章程所定人数的三分之二时； 者本章程所定人数的三分之二时；
公司治理准则》第 20 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一
条进行修订 之一时； 时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股 （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股
份的股东请求时； 东请求时；
（四）董事会认为必要时；
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