证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2024-166
神马实业股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股
票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2024 年 12 月 30 日
限制性股票授予数量：1,014.40 万股
限制性股票授予价格：3.80 元/股
《神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，根据神马实业股份有限公司（以下简称“公司”） 2024 年第八次临时股东大会授权，公司于 2024 年
12 月 30 日召开的第十一届董事会第五十二次会议审议通过了《关于向 2024 年
限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2024 年 12 月 30 日
为授予日，以 3.80 元/股的授予价格向 221 名激励对象授予 1,014.40 万股限制性
股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划授予情况
（一）已履行的相关审批程序
1、2024 年 9 月 24 日，公司召开了第十一届董事会第四十六次会议，会议
审议通过了《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《神马实业股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。
同日，公司召开了第十一届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于核查神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 12 月 13 日，公司收到河南省国有资产监督管理委员会出具的
《关于神马股份实施限制性股票股权激励计划的批复》（豫国资文〔2024〕125 号），河南省国有资产监督管理委员会原则同意公司实施限制性股票激励计划。2024年 12 月 14 日公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《神马实业股份有限公司关于实施 2024 年限制性股票激励计划获得国资监管机构批复的公告》。
同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《神马股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘民英先生作为征集人，就公司 2024 年第八次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 12 月 14 日至 2024 年 12 月 23 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划对象有关的任何异议。2024 年 12 月 24 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《神马股份监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的公告》。
4、2024 年 12 月 30 日，公司召开 2024 年第八次临时股东大会，审议并通
过了《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《神马实业股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《神马实业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6
个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2024 年 12 月 31 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《神
马股份关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 12 月 30 日，公司召开第十一届董事会第五十二次会议及第十一
届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《激励计划》的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司应具备以下条件：
（1）公司治理规范，股东大会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，董事会选聘、考核、激励高级管理人
员的职权到位；
（2）外部董事（包括独立董事）人数应当达到董事会成员的半数以上。薪酬委员会全部由外部董事组成，薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；
（3）基础管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度改革到位，建立了符合市场竞争要求的管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的劳动用工、业绩考核、薪酬福利制度体系；
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健。近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方面的违法违规行为；
（5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延期支付、追索扣回等约束机制；
（6）证券监督管理机构规定的其他条件。
3、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。董事会认为本激励计划的授予条件已成
就，根据《管理办法》和《激励计划》的有关规定，同意确定以 2024 年 12 月 30
日作为本激励计划的授予日，向符合条件的 221 名激励对象授予 1,014.40 万股限制性股票，授予价格为 3.80 元/股。
4、符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。
（三）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2024 年 12 月 30 日。
2、授予数量：1,014.40 万股。
3、授予人数：221 人。
4、授予价格：3.80 元/股。
5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、本激励计划的时间安排：
（1）限制性股票的有效期、限售期及解除限售安排
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 24 个月。
限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起
第一个解除限售期 至限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易 40%
日当日止
自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自限制性股票授予日起 48 个月后的首个交易日起
第三个解除限售期 至限制性股票授予日起 60 个月内的最后一个交易 30%
日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票分配情况如下：
获授的限制性股票 占本激励计划拟 占 2024 年 12 月
姓名 职务 数量(万股) 授出权益数量的 27 日公司股本总
比例 额比例
王贺甫 董事、党委副 10.00 0.99% 0.01%
书记
王兵 副总经理 10.00 0.99% 0.01%
郭选政 副总经理 10.00 0.99% 0.01%
赵铎 副总经理 10.00 0.99% 0.01%
王大勇 副总经理 10.00 0.99%
