600789 沪市 鲁抗医药

证券代码：600789            证券简称：鲁抗医药            公告编号：2024-001
              山东鲁抗医药股份有限公司

            关于 2019 年股票期权激励计划

      2023 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次行权股票数量：山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）第三个行权期可行权股票期权数量为 792.33 万份，行权有效
期为 2023 年 10 月 31 日至 2024 年 9 月 26 日，行权方式为自主行权。
2023 年第四季度（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记5,111,151 股，占第三个行权期可行权股票期权数量 64.51%。

  ● 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

  1、2019 年 8 月 28 日，公司九届董事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。


  2、2019 年 8 月 28 日，公司九届监事会第十次会议审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单》。

  3、2019 年 8 月 30 日起至 2019 年 9 月 9 日，公司通过公司信息
公告栏公示了本激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

  4、2019 年 9 月 10 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于
山东鲁抗医药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2019〕98 号），原则同意公司按照有关规定实施本激励计划。

  5、2019 年 9 月 27 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，
审议批准了《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

  6、2019 年 9 月 27 日，公司召开九届董事会第十一次（临时）
会议和九届监事会第十一次（临时）会议，审议批准了公司《关于向2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本激励计划授予事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

  7、2019 年 10 月 31 日，公司完成了股票期权激励计划授予登记
工作，向激励对象 262 人授予 2626 万份股票期权。股票期权名称：鲁抗医药期权，股票期权代码（三个行权期）：0000000385、0000000386、0000000387。

  8、2021 年 9 月 6 日，公司召开第十届董事会第三次（临时）会
议、第十届监事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2019年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 262名调整至 254 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 2626
万份调整至 2568.00 万份；行权价格由 6.85 元/份调整为 6.75 元/
股；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期期行权条件已成就，涉及的 254 名激励对象在第一
个行权期（自 2021 年 9 月 28 日至 2022 年 9 月 27 日）可行权的股票
期权数量为 873.12 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  9、2022 年 7 月 11 日，公司召开第十届董事会第十一次（临时）
会议、第十届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，行权价格由 6.75 元/份调整为 6.70 元/股。公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  10、2022 年 9 月 15 日，公司召开第十届董事会第十四次（临时）
会议、第十届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 254 名调整至 250 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1694.88 万份调整至 1645.38 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，股票期权第二个行权期期行权条件已成就，涉及的 250名激励对象在第二个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2023 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 822.69 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  11、2022 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会第十五次（临
时）会议、第十届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第
一个行权期已于 2022 年 9 月 26 日日期限届满，激励对象在第一个行
权期内共自主行权 3,819,778 份股票期权，未行权的股票期权数量为4,911,422 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019 年股票期权激励计划第一个行权期内已获授但尚未行权的 4,911,422 份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  12、2023 年 7 月 19 日，公司召开第十届董事会第十八次（临时）
会议、第十届监事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于调整2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，行权价格由6.70元/股调整为6.645元/股。公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  13、2023 年 9 月 26 日，公司召开第十届董事会第二十次（临时）
会议、第十届监事会第二十次（临时）会议，审议通过了、《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权
期行权条件成就的议案》。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 250 名调整至 244 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 822.69万份调整至 792.33 万份；根据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第三个行权期期行权条件已成就，涉及的 244名激励对象在第三个行权期（自自主行权审批手续办理完毕之日至
2024 年 9 月 26 日）可行权的股票期权数量为 792.33 万份。监事会
对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。

  14、2023 年 10 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次（临
时）会议、第十届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划第二个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第二个行权期已于 2023 年 9 月 26 日期限届满，激励对象在第二个行
权期内共自主行权 6,876,728 份股票期权，未行权的股票期权数量为1,350,172 份。根据《激励计划（草案）》的相关规定，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。据此，公司决定对 2019 年股票期权激励计划第二个行权期内已获授但尚未行权的 1,350,172 份股票期权予以注销。独立董事对相关事宜发表了独立意见。

    二、 本次股权激励计划行权的基本情况

  （一）第三个行权期已行权情况

                                                      截至2023年12  本期累计
 序                              可行权  2023年第四  月31日本期累  行权占可
      姓名        职务        数量  季度行权数                行权数量
 号                            （万份） 量（万股）  计行权总量  的百分比
                                                        （万股）    （%）

 一、董事、高级管理人员

  1    彭欣        董事长        28.38      0            0          0

  2    董坤    董事、总经理    14.85      0            0          0

  3    张杰  董事、党委副书记  16.83      0            0          0

  4    赵伟      副总经理      16.83      0            0          0

  5  曹海峰      副总经理        6.6        0            0          0

  6  何德锋      副总经理        6.6        0            0          0

  7  崔晓辉      纪委书记      14.85      0            0          0

  8    李利  董事、财务负责人  18.81      0            0          0

  9  田立新    董事会秘书      13.86      0            0          0

    董事、高级管理人员小计      137.61      0            0          0

 二、其他激励对象

      其他激励对象小计        654.72  511.1151    511.1151      78.07

          合  计            792.33  511.1151    511.1151      64.51

  （二）本次股权激励计划股票的来源
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。