证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临 2023-024
浪潮软件股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 27 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
统一社会信用代码：91310106086242261L
机构介绍：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “上会”）原名上
海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998 年 12 月按
财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。上会长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，上会注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
（2）人员信息
首席合伙人张晓荣，截至 2022 年末，上会拥有合伙人 97 名，注册会计师 472
名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 136 人。
（3）业务信息
上会 2022 年度经审计的业务收入 7.40 亿元，其中审计业务收入 4.60 亿元，
证券业务收入 1.85 亿元。2022 年度上会为 55 家上市公司提供年报审计服务，主
要涉及行业有：农林牧渔；采矿业；制造业；建筑业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；信息传输、软件和信息技术服务业；房地产业；租赁和商务服务业；科学研究和技术服务业；公共环保；文化、体育和娱乐业。其中同行业上市公司审计客户 4 家。
（4）投资者保护能力
截至 2022 年末，上会已提取职业风险基金 76.64 万元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021 年已审结的案件 1 项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
（5）独立性和诚信记录
上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3
次、 自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次，监督管理措施涉及从业人员 6 名。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：于仁强
2009 年获得中国注册会计师资格，2011 年开始从事上市公司审计，2022 年开
始在上会执业、为本公司提供服务，近三年签署审计报告的上市公司 5 家，具备相应的专业胜任能力。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：王书博
2019 年获得中国注册会计师资格，2016 年开始从事上市公司审计，2022 年开
始在上会执业、为本公司提供服务，具备相应的专业胜任能力。未在其他单位兼职。
拟安排项目质量控制复核人员：刘雪娇
拥有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过 15 年，先后担任多家上市
公司的审计服务及项目质量复核工作，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。
2、诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
为本公司提供的 2022 年度财务审计服务报酬为人民币 45 万元，2022 年度内
部控制审计服务报酬为人民币 20 万元，合计人民币 65 万元。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等进行了审查，认为上会参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对续聘2023年度审计机构事项进行了事前认可，并发表事前认可意见如下：
上会会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2022年度审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足公司2022年度财务审计及公司内控审计工作的要求，为公司出具的审计报告能够客观、公正地反映公
司的财务状况和经营成果。我们同意公司2023年度继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务审计及内控审计工作，并同意将该项议案提交公司董事会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：
公司聘任的审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，具备相应的执业资质及胜任能力。公司董事会在审议该议案时相关审议程序履行充分、恰当，我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第九届董事会第二十四次会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构、2023年度内部控制审计机构、支付会计师事务所2022年度报酬的议案》，同意继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构；同意支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度财务审计费用共计人民币45万元，2022年度内部控制审计费用共计人民币20万元。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浪潮软件股份有限公司董事会
二〇二三年四月十日
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