证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 编号：临2015-059号
浪潮软件股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议于2015年6月26日审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2015年6月26日为授予日，向激励对象授予股票期权。现对有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述及已履行的相应法律程序
（一）公司股票期权激励计划简述
《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及摘要已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股票。
3、激励对象：经公司董事会薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核，具备本计划激励对象资格的人员共计50人，具体分配如下表：
标的股票占
授予期权额度 获授权益占授
序号 姓名 职务 总股本的比
(万份) 予总量比例
例
董事、首席执行
1 王洪添 15 2.68% 0.05%
官兼总经理
董事、副总经理
2 王静莲 12 2.14% 0.04%
兼财务总监
3 张晖 董事、副总经理 12 2.14% 0.04%
4 迟延坤 副总经理 11 1.96% 0.04%
5 匡立武 副总经理 11 1.96% 0.04%
6 申宝伟 董事会秘书 10 1.79% 0.04%
中层、核心骨干人员
489 87.32% 1.75%
（合计44人）
股票期权合计授予
560 100% 2.00%
50人
4、行权安排
在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予日起满24个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。行权时间安排如下表所示：
可行权数量占获授
行权安排 行权时间
权益数量比例
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起
第一个行权期 1/3
36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起
第二个行权期 1/3
48个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起
第三个行权期 1/3
60个月内的最后一个交易日当日止
5、行权价格：公司授予每一份股票期权的行权价格为24.33元。
6、股票期权行权条件
（1）公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以2014年净利润值为基数，2015年净利润增长率不低于10%，净资
第一个行权期
产收益率不低于8.46%，且不低于同行业平均水平；
第二个行权期 以2014年净利润值为基数，2016年净利润增长率不低于25%，净资
产收益率不低于8.70%，且不低于同行业平均水平；
以2014年净利润值为基数，2017年净利润增长率不低于45%，净资
第三个行权期
产收益率不低于9.00%，且不低于同行业平均水平。
等待期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平，且不得为负。
以上净利润增长率与净资产收益率指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。
（2）个人绩效考核为合格
根据《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》，若激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被取消。
（二）已履行的相关审批程序
1、公司于2015年5月5日分别召开了第七届董事会第九次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司上报了申请材料。
2、2015年5月27日，公司收到山东省国有资产投资控股有限公司《关于浪潮软件股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2015〕20号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。
3、2015年6月18日召开股东大会，审议通过了《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要议案、《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案。
二、参与激励的高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明激励对象中，王洪添为公司董事、首席执行官兼总经理，王静莲为公司董事、副总经理兼财务总监，张晖为公司董事、副总经理，迟延坤、匡立武为公司副总经理，申宝伟为董事会秘书。上述6人在授予日前6个月内无买卖公司股票的行为。
三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（一）授予条件
根据激励计划中关于股票期权的授予条件的规定，激励对象获授的条件为：1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3、公司/激励对象考核要求
（1）浪潮软件2014年扣非后净利润增长率为4,568.13%，高于企业前三年扣非后净利润年均增长率（1,563.43%），同时高于同行业前三年扣非后净利润增长率（-37.87%）；2014年扣非后净资产收益率为8.38%，高于企业前三年扣非后平均净资产收益率（4.42%），同时高于同行业前三年净资产收益率（7.53%），符合国务院国资委对境内上市公司股权激励规定的授予时业绩条件的要求。
（2）激励对象必须经《浪潮软件股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》考核合格。
（二）董事会关于授予条件满足的情况说明
1、公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定不能实行股票期权激励计划的其他情形。
2、所有激励对象最近三年内均未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；所有激励对象最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；作为董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及相关法律法规的规定。
3、经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2014年扣非后净利润增长率为4,568.13%，高于企业前三年扣非后净利润年均增长率（1,563.43%），同时高于同行业前三年扣非后净利润增长率（-37.87%）；2014年扣非后净资产收益率为8.38%，高于企业前三年扣非后平均净资产收益率（4.42%），同时高于同行业前三年净资产收益率（7.53%）。
4、所有激励对象个人绩效考核均合格。
综上所述，董事会认为，本激励计划规定的股票期权授予条件已经满足。
四、股票期权的授予情况
1、本次股票期权的授予日为：2015年6月26日；
2、本次股票期权的行权价格为：24.33元；
3、本次股票期权的激励对象：
标的股票占
授予期权额度 获授权益占授
序号 姓名 职务 总股本的比
