600740 沪市 山西焦化

证券代码：600740        证券简称：山西焦化      公告编号：2020-033 号
            山西焦化股份有限公司

      关于特定股东股份减持计划的公告

  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

       特定股东的基本情况

  截止本公告披露日，建信基金公司-民生-华鑫信托·慧智投资 1 号结构化集合资金信托计划（以下简称“1 号计划”）持有山西焦化股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股 36,400,000 股，占公司总股本的 1.85%；建信基金公司-民生-华鑫信托·慧智投资 2 号结构化集合资金信托计划（以下简称“2号计划”）持有公司无限售条件流通股 33,800,000 股，占公司总股本的 1.71%；建信基金公司-民生-华鑫信托·慧智投资 3 号结构化集合资金信托计划（以下简称“3 号计划”）持有公司无限售条件流通股 28,600,000 股，占公司总股本的1.45%。1 号计划、2 号计划、3 号计划均由建信基金管理有限责任公司（以下简称“建信基金”）管理，构成一致行动人关系，合计持有公司无限售条件流通股98,800,000 股，占公司总股本 5.01%。上述股份来源于上述主体 2013 年参与公司非公开发行认购所得股份及公司 2019 年年度以资本公积金转增股本方式取得股份。

       减持计划的主要内容

  1 号计划、2 号计划、3 号计划因投资运作安排，计划在本公告披露之日起
15 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过98,800,000 股，减持比例不超过公司总股本的 5.01%。减持股份时采取集中竞价交易方式的,在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；采取大宗交易方式的,在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公

      司股份总数的 2%。（若此期间公司有发生送红股、转增股本、增发新股或配股等

      股本除权、除息事项的，应对减持股份数量进行相应调整。）

      一、减持主体的基本情况

      股东名称      股东身份  持股数量（股）  持股比例    当前持股股份来源

                                                            非 公 开 发 行 取 得 ：

  1 号计划、2 号计 5%以上非第                            76,000,000 股

                                  98,800,000        5.01%

  划、3 号计划      一大股东                                其 他 方 式 取 得 ：

                                                            22,800,000 股

          上述其他方式为公司 2019 年年度以资本公积金转增股本方式取得的股份。

          上述减持主体存在一致行动人：

                股东名称      持股数量（股）  持股比例    一致行动关系形成原因

  第一组  1 号计划                36,400,000        1.85% 同一管理人

          2 号计划                33,800,000        1.71% 同一管理人

          3 号计划                28,600,000        1.45% 同一管理人

                  合计          98,800,000        5.01% —

          截至目前，上述一致行动人上市以来未减持公司股份。

      二、减持计划的主要内容

                                                              减持

                                                                                  拟减
            计划减持数  计划减                  竞价交易减  合理  拟减持股

 股东名称                          减持方式                                    持原
            量（股）  持比例                    持期间    价格    份来源

                                                                                  因
                                                              区间

1 号计划、2 不 超 过 ： 不超过：  竞价交易减持， 2020/10/21  按 市 非公开发 投 资
号计划、3 98,800,000  5.01%    不 超 过 ： ～2021/4/19  场 价 行 及因 公 运 作
号计划      股                    39,417,248 股              格    司以 资 本 安排
                                  大宗交易减持，                    公积金转

                                  不 超 过 ：                      增股本取

                                  78,834,497 股                      得的股份


(一)相关股东是否有其他安排    □是 √否

(二)大股东对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格
  等是否作出承诺    √是 □否

  建信基金承诺：通过 1 号计划、2 号计划、3 号计划认购的本次非公开发行
股份，自本次非公开发行完成之日起 12 个月内不上市交易或转让。

  截止本公告披露日，建信基金严格履行上述承诺。

  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致    √是 □否

(三)本所要求的其他事项

  无。
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
  关条件成就或消除的具体情形等

  建信基金将根据市场情况、公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次减持股份计划，减持股份的数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否
  本次股份减持计划系建信基金正常的减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响。
(三)其他风险提示

  本次减持计划符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定；建信基金将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持。在减持期间，公司及相关股东将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

  特此公告。

                                          山西焦化股份有限公司董事会
                                                    2020 年 9 月 22 日