证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2023-025
兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司
关于续聘公司审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟续聘会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
● 本事项尚须提交公司股东大会审议
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225人
上年末执业人员 注册会计师 2064人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780人
业务收入总额 38.63亿元
2022年（经审 审计业务收入 35.41亿元
计）业务收入
证券业务收入 21.15亿元
客户家数 612家
审计收费总额 6.32亿元
2022年上市公司 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
（含A、B股）审计 售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环
情况 涉及主要行业 境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服
务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林
、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 22家
2、 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉 被诉 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
（仲裁人） （被仲裁人） 事件 金额
部分案件在 一审判决天健在投资者损失的5%
投资者 亚太药业、天 年度报告 诉前调解阶 范围内承担比例连带责任，天健
健、安信证券 段，未统计 投保的职业保险足以覆盖赔偿金
额
投资者 罗顿发展、天 年度报告 未统计 案件尚未开庭，天健投保的职业
健 保险足以覆盖赔偿金额
投资者 东海证券、华 年度报告 未统计 案件尚未开庭，天健投保的职业
仪电气、天健 保险足以覆盖赔偿金额
伯朗特机 天健、天健广 案件尚未开庭，天健投保的职业
器人股份 东分所 年度报告 未统计 保险足以覆盖赔偿金额
有限公司
3、 诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、 基本信息
何时 何时
何时 开始 何时 开始
项目 姓 成为 从事 开始 为本
组成 名 注册 上市 在本 公司 近三年签署或复核上市公司审计报告情况
员 会计 公司 所执 提供
师 审计 业 审计
服务
项目 章 2009 2009 2007 2023 2020年签署万邦德2019年度审计报告；
合伙 方 年 年 年 年 2021年签署浙版传媒、科润智控2020年度审计报告；
人 杰 2022年签署浙版传媒、科润智控2021年度审计报告。
签字 陈 2020年签署丽尚国潮2019年度审计报告；
注册 小 2011 2011 2009 2019 2021年签署丽尚国潮2020年度审计报告；
会计 辉 年 年 年 年 2022年签署丽尚国潮2021年度审计报告；
师
2020年签署新疆天业、天业节水、开立医疗2019年
质量 朱 度审计报告；
控制 中 1999 1999 2009 2019 2021年，签署新疆天业、天业节水、瀛通通讯、金
复核 伟 年 年 年 年 溢科技、力合微2020年度审计报告；
人 2022年，签署新疆天业、天业节水、瀛通通讯股、
力合微2021年度审计报告。
注：天健会计师事务所(特殊普通合伙)2022年业务收入、2022年上市公司(含A、B股)审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的2021年业务数据进行披露；除前述之外上述其他基本信息均为截至2022年12月31日实际情况。
2、 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、 审计收费
公司2022年度的审计费用合计130万元，其中财务报告审计费105万元，内控审计费25万元。2023年度审计费用将以2022年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的执业情况进行了充分的了解，并对其2022年度的审计工作进行了总结，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年报审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2022年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执
业准则，顺利完成年度审计工作。根据其职业操守和履职能力，建议继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事事前认可意见及独立意见
独立董事事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在聘任期间，能够履行职责，按照审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持2023年度审计工作的连续性和正常运行，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务与内部控制审计工作。鉴于此，我们同意将该事项提交公司第十届董事会第二次会议审议。
独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2022年度审计机构期间勤勉尽责，较好地履行了双方所约定的责任和义务，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况、经营成果和内部控制的有效性。本次聘任该审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们同意由天健会计师事务所（特殊普通合伙）继续担任公司2023年度财务与内部控制审计机构，并请董事会将上述事项提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议续聘审计机构情况
公司于2023年4月19日召开第十届董事会第二次会议，参加表决的董事以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务审计与内控审计工作。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司董事会
2023年4月21日
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