证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2022-019
兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司
关于续聘公司审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
●公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司财务报告及内部控制审计。
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
上年末执业人 注册会计师 1,901 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收 审计业务收入 27.2 亿元
入
证券业务收入 18.8 亿元
2020 年上市公 客户家数 529 家
司（含 A、B 股） 审计收费总额 5.7 亿元
审计情况 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
涉及主要行业 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 19 家
2、 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、 诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
(二)项目信息
1、 基本信息
何时 何时
项 何时 开始 何时 开始
目 姓 成为 从事 开始 为本 近三年签署或复核上市公司审计报告情
组 名 注册 上市 在本 公司 况
成 会计 公司 所执 提供
员 师 审计 业 审计
服务
项 叶 2003 2003 2001 2019 2019 年签署万邦德、德宏股份 2018 年度
目 喜 年 年 年 年 审计报告；
合 撑 2020 年签署会稽山、万邦德 2019 年度审
伙 计报告；
人 2021 年签署会稽山、双飞股份、丽尚国潮
2020 年度审计报告。
签
字
注 陈 2011 2011 2009 2019 2020年签署丽尚国潮2019年度审计报告；
册 小 年 年 年 年 2021年签署丽尚国潮2020年度审计报告。
会 辉
计
师
质 2019 年签署金溢科技、国立科技、瀛通通
量 讯、王子新材、新疆天业 2018 年度审计
控 朱 报告；
制 中 1999 1999 2009 2019 2020 年签署新疆天业、天业节水、开立医
复 伟 年 年 年 年 疗 2019 年度审计报告；复核会稽山、丽
核 尚国潮 2019 年度审计报告；
人 2021 年签署天业节水、瀛通通讯、金溢科
技、力合微 2020 年审计报告。
注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年业务收入、2021 年上市公司（含 A、B
股）审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的 2020 年业务数据进行披露；
除前述之外上述其他基本信息均为截至 2021 年 12 月 31 日实际情况。
2、 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、 审计收费
公司 2021 年度的审计费用合计 125 万元，其中财务报告审计费 100 万元，
内控审计费 25 万元。2022 年度审计费用将以 2021 年度审计费用为基础，按照
市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定。
二、 拟续聘会计事务所履行的程序
(一) 董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分的了解，并对其 2021 年度的审计工作进行了总结，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年报审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2021 年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。根据其职业操守和履职能力，建议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
(二) 独立董事事前认可意见及独立意见
独立董事事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在聘任期间，能够履行职责，按照审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持 2022年度审计工作的连续性和正常运行，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022 年度审计机构，负责公司 2022 年度财务与内部控制审计工作。鉴于此，我们同意将该事项提交公司第九届董事会第三十三次会议审议。
独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司 2020年度审计机构期间勤勉尽责，较好地履行了双方所约定的责任和义务，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况、经营成果和内部控制的有效性。本次聘任该审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们同意由天健会计师事务所（特殊普通合伙）继续担任公司 2022 年度财务与内部控制审计机构，并请董事会将上述事项提交公司 2021 年年度股东大会审议。
(三) 董事会审议续聘审计机构情况
公司于 2022 年 4 月 2 日召开了第九届董事会第三十三次会议，参加表决的
董事以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，负责
公司 2022 年度财务审计与内控审计工作。
(四) 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 7 日
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