600736 沪市 苏州高新

    苏州新区高新技术产业股份有限公司章程

                        目录


第一章  总则...... 2
第二章  经营宗旨和范围 ...... 3
第三章  党委...... 3
第四章  股份...... 4

  第一节  股份发行 ...... 4

  第二节  股份增减和回购 ...... 4

  第三节  股份转让 ...... 5

第五章  股东和股东大会 ...... 6

  第一节  股东 ...... 6

  第二节  股东大会的一般规定 ...... 8

  第三节  股东大会的召集 ...... 10

  第四节  股东大会的提案与通知...... 11

  第五节  股东大会的召开 ...... 13

  第六节  股东大会的表决和决议...... 15

第六章  董事会...... 18

  第一节  董事 ...... 18

  第二节  董事会 ...... 21

第七章  总经理及其他高级管理人员...... 25
第八章  监事会...... 26

  第一节  监事 ...... 26

  第二节  监事会 ...... 27

第九章  财务会计制度、利润分配和审计...... 28

  第一节  财务会计制度 ...... 28

  第二节  内部审计 ...... 31

  第三节  会计师事务所的聘任 ...... 31

第十章  通知和公告 ...... 31

  第一节  通知 ...... 31

  第二节  公告 ...... 32

第十一章  合并、分立、解散和清算...... 32

  第一节  合并或分立 ...... 32

  第二节  解散和清算 ...... 33

第十二章  修改章程 ...... 35
第十三章  附则 ...... 35

                    第一章 总则

  第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。

  第二条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。

  第三条 本公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

  公司经江苏省经济体制改革委员会苏体改生［1994］300 号批准，以定向募集方式设立，在苏州新区工商行政管理局注册登记，取得营业执照。

  公司在一九九六年十一月根据《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈中华人民共和国公司法〉进行规范的通知》，对照《公司法》进行了规范，并于一九九六年十二月三十一日在江苏省工商行政管理局重新登记。

  公司现统一社会信用代码 9132000025161746XP。

  第四条 公司于一九九六年七月二十三日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1500 万股。其中：公司向境内投资人发行的以人民币认购的内资股为 1500 万股，于一九九六年八月十五日在上海证券交易所上市。

  第五条 公司名称：苏州新区高新技术产业股份有限公司。

  英文名称：SUZHOU NEW DISTRICT HI-TECH INDUSTRIES COMPANY LIMITED。

  第六条 公司住所：江苏省苏州市新区运河路 8 号，邮政编码：215011。

  第七条 公司注册资本为：人民币 1151292907 元。

  第八条 公司为永久存续的股份有限公司。

  第九条 董事长为公司法定代表人。

  第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任。

  第十一条  本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级
管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。

  第十二条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、总经理助理、财务负责人。

              第二章 经营宗旨和范围

  第十三条  公司的经营宗旨：作为苏州国家高新技术产业开发区的开发与投资的主要实体之一，充分发挥开发区优势，以发展高科技为目标，投资高新技术产业，开发科技新产品，参与开发区内基础设施的建设，努力使公司发展成为经营多元化、国际化的经济实体，并向全体股东提供满意的经济回报。

  第十四条  经依法登记，公司的经营范围是：高新技术产品的投资、开发和生产，能源、交通、通讯基础产业和市基础设政施投资；工程设计、施工、科技咨询服务。

                    第三章 党委

  第十五条  公司设立党委。党委设书记一名，其他党委成员若干名。董事长、党委书记原则上由一人担任，设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。

  第十六条  公司党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行职责。

  （一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院重大战略决策，国资委党委以及上级党组织有关重要工作部署。

  （二）坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合。党委对董事会或总经理提名的人选进行酝酿并提出意见建议，或者向董事会、总经理推荐提名人选；会同董事会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议。

  （三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，并提出意见建议。


  （四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。
                    第四章 股份

                              第一节 股份发行

  第十七条  公司的股份采取股票的形式。

  第十八条  公司发行的所有股份均为普通股。

  第十九条  公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

  第二十条  公司发行的股票，以人民币标明面值。

  第二十一条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中托管。

  第二十二条 公司经批准发行的普通股总数为 6000 万股，成立时向发起人苏州新区经
济发展集团总公司发行 3087.50 万股，向发起人中信兴业信托投资公司发行 400 万股，向发起人苏州物资贸易中心发行 200 万股，发起人股占公司可发行普通股总数的 61.46%。

  第二十三条 公司的总股本为 1151292907 股，全部为普通股。

  第二十四条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                            第二节 股份增减和回购

  第二十五条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：

  （一）公开发行股份；

  （二）非公开发行股份；

  （三）向现有股东派送红股；

  （四）以公积金转增股本；

  （五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准
的其他方式。

  第二十六条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，按照《公司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。

  第二十七条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：

  （一）减少公司注册资本；

  （二）与持有本公司股份的其他公司合并；

  （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；

  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
  （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；

  （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。

  第二十八条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律、行政法规和中国证监会认可的其他方式进行。

  公司因本章程第二十七条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。

  第二十九条 公司因本章程第二十七条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十七条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

  公司依照本章程第二十七条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。

                              第三节 股份转让

  第三十条  公司的股份可以依法转让。

  第三十一条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

  第三十二条 发起人持有的公司股票，自公司成立之日起三年以内不得转让。

  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司
股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  第三十三条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

  公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

              第五章 股东和股东大会

                                第一节 股东

  第三十四条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

  公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。

  第三十五条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权