上海爱旭新能源股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定，将上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1481 号）核准，公司向特定投资者发行人民
币普通股（A 股）股票 206,440,957 股，每股发行价为 12.11 元，募集资金总额为
人民币 2,499,999,989.27 元，扣除发行费用人民币 40,847,433.34 元（不含税）后，
实际募集资金净额为人民币 2,459,152,555.93 元，主承销商于 2020 年 8 月 5 日将
募集资金划入公司在银行开立的账户内。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2020]518Z0022 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2023 年末，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目2,127,505,566.92 元（含公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 76,880,168.39 元），支付发行费用 42,661,229.06 元（含公司以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金 440,000.00 元），使用闲置募集资金补充流动资金325,000,000.00元，收到银行利息并扣除银行手续费净额8,210,960.21元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 13,044,153.50 元。
（二）2022 年度非公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2975 号）文件核准公司向特定投资者发行
人民币普通股（A 股）股票 162,241,887 股，每股发行价为 10.17 元，募集资金总
额为人民币 1,649,999,990.79 元，扣除发行费用人民币 16,071,296.38 元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币 1,633,928,694.41 元，主承销商于 2022 年 12 月
20 日将募集资金划入公司在银行开立的账户内。上述资金到账情况业经容诚会
计师事务所容诚验字[2022]518Z0169 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取
了专户存储管理。
截至 2023 年末，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目
1,183,539,969.42 元（含公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金 1,183,539,969.42 元），永久补充流动资金 450,000,000.00 元，支付发行
费用 16,051,437.05 元，收到银行利息并扣除银行手续费净额 578,264.10 元。
为提高募集资金的使用效率，提升经济效益，根据《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司已将结余募集资金
986,848.42 元（含利息收入）永久补充流动资金，对应募集资金专项账户已办理
销户手续。截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金已使用完毕。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2020 年度非公开发行股票
2020 年 8 月，本公司分别与浙商银行股份有限公司义乌分行、渤海银行股
份有限公司天津华苑支行、广发银行股份有限公司佛山三水支行、广东南海农村
商业银行股份有限公司三水支行、中国工商银行股份有限公司佛山三水乐平支行、
中国民生银行股份有限公司佛山狮山支行 6 家银行机构和华泰联合证券有限责
任公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
浙商银行股份有限公司义乌分行 3387020010120100321918 7,712,114.17
渤海银行股份有限公司天津华苑支行 2012269569000282
广发银行股份有限公司佛山三水支行 9550880220538000122
广东南海农村商业银行股份有限公司三水支行 80020000015265644
中国工商银行股份有限公司佛山三水乐平支行 2013077919100074580
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国民生银行股份有限公司佛山狮山支行 632247192
广发银行股份有限公司佛山三水支行 9550880000908801743 135,786.54
浙商银行股份有限公司义乌分行 3387020010120100322180 966,470.46
浙商银行股份有限公司义乌分行 3387020010120100322211 4,229,782.33
渤海银行股份有限公司天津华苑支行 2011502020000659
合计 13,044,153.50
（二）2022 年度非公开发行股票
2022 年 12 月，本公司分别与兴业银行股份有限公司义乌北苑支行和中国民
生银行股份有限公司佛山狮山支行 2 家银行机构及华泰联合证券有限责任公司
签署《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金已使用完毕。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）实际使用情况
1、2020 年度非公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 212,750.56 万元，具体使用情况详见附表 1：2020 年度非公开发行股票募
集资金使用情况对照表。
2、2022 年度非公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 163,354.00 万元，具体情况详见附表 2：2022 年度非公开发行股票募集资
金使用情况对照表。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司于 2023 年 1 月 11 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第
三次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，
同意使用 2022 年度非公开发行股票募集资金 1,183,539,969.42 元置换预先投入
的自筹资金，本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项已经容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了容诚专字[2022]518Z0902 号《鉴证报告》。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 10 月 28 日召开了第八届董事会第三十七次会议和第八届监
事会第三十四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2020 年度非公开发行股票部分闲置募集资金39,000 万元补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。该次闲置募集资金临时补充流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营。
公司已于 2023 年 10 月 20 日将上述用于临时补充流动资金的闲置募集资金共计
39,000 万元全部归还至相应的募集资金专户，使用期限未超过十二个月。
公司于 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议、第九届监事
会第十六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2020 年度非公开发行股票部分闲置募集资金 33,000 万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。独立董事、监事会及保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。截至 2023 年 12 月31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 32,500 万元。
（四）节余募集资金使用情况
公司 2022 年度非公开发行股票募集资金投资项目已于 2023 年 6 月达到预
定可使用状态，结余募集资金余额 986,848.42 元（含利息收入）。为提高募集资金的使用效率，提升经济效益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》的相关规定，公司已将结余募集资金 986,848.42 元充流动资金，对应募集资金专项账户已办理销户手续。
（五）超募资金的使用情况。
公司 2020 年度及 2022 年度非公开发行不存在超募资金。
（六）对闲置募集资金进行现金管理
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
2023 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：《2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》
附表2：《2022年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》
上海爱旭新能源股份有限公司董事会
2024 年 4 月 25 日
附表 1：
2020 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
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