证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2020－082
上海爱旭新能源股份有限公司
关于调整 2020 年股票期权激励计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“爱旭股份”）于 2020 年12 月 31 日召开公司第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划的议案》，并相应修订了《2020 年股票期权激励计划》及其摘要、《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关内容，该议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、股票期权激励计划已经履行的决策程序
1、2020 年 2 月 24 日，公司召开第八届董事会第四次会议审议通过了《关于<
上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事宜的议案》等议案，关联董事均已回避表决，独立董事发表了同意的独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划的法律意见书》。
2、2020 年 2 月 24 日，公司召开第八届监事会第三次会议审议通过了《关于<
上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>中涉及的激励对象名单的议案》等议案，监事会就公司 2020 年股票期权激励相关事项发表了同意的审核意见。
3、2020 年 2 月 26 日至 2020 年 3 月 6 日，公司在内部对股票期权激励计划激励
对象名单及职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何对拟激励对象提
出的异议。2020 年 3 月 12 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：临 2020-023）。
4、2020 年 3 月 12 日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2020-024）。
5、2020 年 3 月 17 日，公司召开 2019 年年度股东大会审议通过了《关于<上海
爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划有关事宜的议案》、《关于核查<上海爱旭新能源股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)>中涉及的激励对象名单的议案》等议案。
6、2020 年 3 月 27 日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，关联董事均已回避表决，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并就授予事项发表了同意的审核意见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》。
7、2020 年 5 月 16 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权激励计划授予登记完
成的公告》，公司完成了股票期权的授予登记工作，期权简称：爱旭股份期权，期权代码： 0000000473、 0000000474、 0000000475、 0000000476，向激励对象授予
2,925.40 万份股票期权，分四期行权；期权的授予日期：2020 年 3 月 27 日；授
予人数：275 人，期权的行权价格：11.22 元/股，股票期权授予登记完成日：2020 年5 月 15 日。
8、2020 年 11 月 4 日至 2020 年 11 月 13 日期间，公司在内部对本次股票期权激
励计划激励对象名单及职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何对本
次拟激励对象提出的异议。2020 年 12 月 21 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股
票期权激励计划预留股票期权授予的激励对象名单公示及核查情况的公告》。
9、2020 年 12 月 17 日，公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出
具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留股票期权授 予的法律意见书》。
10、2020 年 12 月 31 日，公司召开公司第八届董事会第十五次会议、第八届监
事会第十二次会议，分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划的议案》、 《关于修订<2020 年股票期权激励计划>及其摘要、<2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》，关联董事均已回避表决，独立董事发表了同意的独立意见， 北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于上海爱旭新能源股份有限公司调整 2020 年股票期权激励计划相关事项的法律意见书》。
二、本次股票期权激励计划调整方案
（一）调整首次授予和预留授予的股票期权在公司层面的业绩考核指标
业绩考核目标
行权安排
调整前 调整后
第一个行权期 2020 年公司实现归属上市公司股东的扣 2021 年公司实现归属上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润达到 6.68 亿 除非经常性损益后的净利润达到 8.00 亿
第二个行权期 2021 年公司实现归属上市公司股东的扣 2022 年公司实现归属上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润达到 8.00 亿 除非经常性损益后的净利润达到 11.00 亿
第三个行权期 2022 年公司实现归属上市公司股东的扣 2023 年公司实现归属上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润达到 11.00 亿 除非经常性损益后的净利润达到 15.00 亿
第四个行权期 2023 年公司实现归属上市公司股东的扣 2024 年公司实现归属上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润达到 15.00 亿 除非经常性损益后的净利润达到 20.00 亿
上述调整后的2024年业绩考核目标是根据公司股权激励计划（草案）做的顺延，
相关指标已在 2020 年 2 月 26 日公布的《2020 年股票期权激励计划（草案）》中披
露。除上述公司层面业绩考核指标调整外，对激励对象个人层面考核要求不变。
（二）调整首次授予和预留授予的有效期、等待期及对应股票期权行权期间
1、股票期权激励计划有效期调整
调整前：
股票期权激励计划有效期为自股票期权授权登记完成之日起至激励对象获授的 所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。
调整后：
股票期权激励计划有效期为自股票期权授权登记完成之日起至激励对象获授的
所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 84 个月。
2、激励对象获授的股票期权的等待期调整
调整前：
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。 授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
调整后：
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权登记完成日起计。 授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 24 个月。
3、股票期权行权期间调整
（1）首次授予股票期权行权期间调整
行权安排 行权期间 行权比例
调整前 调整后
自首次授予部分股票期权授权日起 自首次授予部分股票期权授权日起
第一个行权期 12 个月后的首个交易日起至首次 24 个月后的首个交易日起至首次 25%
授予部分股票期权授权日起 24 个 授予部分股票期权授权日起 36 个
月内的最后一个交易日当日止 月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 自首次授予部分股票期权授权日起
第二个行权期 24 个月后的首个交易日起至首次 36 个月后的首个交易日起至首次 25%
授予部分股票期权授权日起 36 个 授予部分股票期权授权日起 48 个
月内的最后一个交易日当日止 月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 自首次授予部分股票期权授权日起
第三个行权期 36 个月后的首个交易日起至首次 48 个月后的首个交易日起至首次 25%
授予部分股票期权授权日起 48 个 授予部分股票期权授权日起 60 个
月内的最后一个交易日当日止 月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权日起 自首次授予部分股票期权授权日起
第四个行权期 48 个月后的首个交易日起至首次 60 个月后的首个交易日起至首次 25%
授予部分股票期权授权日起 60 个 授予部分股票期权授权日起 72 个
月内的最后一个交易日当日止 月内的最后一个交易日当日止
（2）预留授予股票期权行权期间调整
行权安排 行权期间 行权比例
调整前 调整后
自预留授予部分股票期权授权日起 自预留授予部分股票期权授权日起
第一个行权期 12 个月后的首个交易日起至预留 24 个月后的首个交易日起至预留 25%
授予部分股票期权授权日起 24 个 授予部分股票期权授权日起 36 个
月内的最后一个交易日当日止 月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自预留授予部分股票期权授权日起 自预留授予部分股票期权授权日起 25%
24 个月后的首个交易日起至预留 36 个月后的首个交易日起至预留
行权安排 行权
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