证券代码：600711 证券简称：ST 盛屯 公告编号：2024-063
盛屯矿业集团股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会厦门监管局
《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称：公司）于 2024 年 5 月 17 日收到中
国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监会）的《立案告知书》（证监立案字 0282024006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 5 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-051）。
2024 年 7 月 30 日，公司收到中国证监会厦门监管局出具的《行政处罚事先
告知书》(厦证监处罚字[2024]4 号)。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 30 日在
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-061）。
2024 年 8 月 5 日，公司收到中国证监会厦门监管局出具的《行政处罚决定
书》（[2024]3 号），现就相关情况公告如下：
一、《行政处罚决定书》主要内容
当事人：盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称：盛屯矿业)，住所：厦门市
思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中心 A 栋 33 楼。
张振鹏，男，1975 年 12 月出生，时任盛屯矿业董事长、总裁，住址：上海
市浦东新区。
陈东，男，1972 年 11 月出生，时任盛屯矿业董事长，住址：广东省深圳市
福田区。
翁雄，男，1976 年 2 月出生，时任盛屯矿业财务总监，住址：福建省厦门
市思明区。
周贤锦，男，1969 年 2 月出生，时任盛屯矿业总裁，住址：四川省成都市
武侯区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称：《证券法》)的有关规定，我局对盛屯矿业信息披露违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，盛屯矿业存在以下违法事实：
盛屯矿业 2021 年 12 月至 2023 年上半年在与有关客户开展钴湿法冶炼中间
品销售业务中，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致 2021 年年报多计营业收入 359,367,524.96 元，多计利润总额193,721,431.46 元,分别占当期披露金额的 0.79%、7.15%；2022 年年报多计营业收入 84,148,951.76 元，少计利润总额 139,092,957.04 元，分别占当期披露金额的 0.33%、18.20%；2023 年半年报少计营业收入 78,188,326.37 元，少计利
润总额 22,956,876.80 元，分别占当期披露金额的 0.59%、5.22%。2024 年 4 月
23 日，盛屯矿业发布《关于会计差错更正的公告》，对涉及上述业务影响的相关定期财务报表数据进行了更正。
上述违法事实，有相关业务合同、财务凭证、公司相关公告,相关人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以证明。
盛屯矿业的上述行为，违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
对盛屯矿业 2021 年、2022 年年度报告和 2023 年半年度报告信息披露的违
法行为，公司时任董事长、总裁张振鹏，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员；时任董事长陈东，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员；时任财务总监翁雄，知悉上述业务的交易模式，未审慎关注会计处理，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员；时任总裁周贤锦，应知悉上述业务的交易模式，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：
1、对盛屯矿业集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；
2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告，并分别处以 150 万元罚款；
3、对周贤锦给予警告，并处以 100 万元罚款。
二、对公司的影响及风险提示
1、根据《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月）》（以下简称：《股
票上市规则》）的规定以及《行政处罚决定书》陈述的情况，公司股票于 2024
年 7 月 31 日停牌 1 天，2024 年 8 月 1 日起实施其他风险警示，本次信息披露违
法违规行为未触及《股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形。
2、截至本公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展。对于《行政处罚决定书》中涉及的前期会计差错事项，公司已进行深刻的自查自检，并已于
2024 年 4 月 23 日披露《盛屯矿业集团股份有限公司关于会计差错更正的公告》
及 2024 年 5 月 15 日披露《盛屯矿业集团股份有限公司关于厦门证监局行政监管
措施决定书的整改报告》,对相关事项予以更正整改。具体内容详见公司于 2024
年 4 月 23 日 及 2024 年 5 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-037、2024-049）。
公司对上述事项带来的影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。公司及相关责任人引以为戒，认真汲取教训，积极落实整改，切实加强相关法律法规、规范性文件、财务知识和会计准则培训学习，推动公司合规建设常态化，不断提高公司规范运作水平，切实维护公司及全体股东合法利益，推动公司规范、持续、高质量发展。
3 、 公 司 指 定 的 信 息 披 露 网 站 为 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn），指定的信息披露报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，公司所有公开披露的信息均以公司在上述指定网站、报刊刊登的公告为准，公司将按照有关法律法规要求，认真履行信息披露义务，及时、准确做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 6 日
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