证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-061
盛屯矿业集团股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会
厦门监管局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 17 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（证监立案字 0282024006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
立案。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 18 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-051）。
公司于 2024 年 7 月 30 日收到中国证监会厦门监管局的《行政处罚事先告知
书》(厦证监处罚字[2024]4 号)。现就相关情况公告如下:
一、《行政处罚事先告知书》主要内容
盛屯矿业集团股份有限公司，张振鹏、陈东、翁雄、周贤锦：
盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称盛屯矿业或公司)涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，盛屯矿业及相关人员涉及存在以下违法事实：
盛屯矿业 2021 年 12 月至 2023 年上半年在与有关客户开展钴湿法冶炼中间
品销售业务中，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致 2021 年年报涉嫌多计营业收入 359,367,524.96 元，多计利润总额193,721,431.46 元,分别占当期披露金额的 0.79%、7.15%；2022 年年报涉嫌多计营业收入 84,148,951.76 元，少计利润总额 139,092,957.04 元，分别占当期披露金额的 0.33%、18.20%；2023 年半年报涉嫌少计营业收入 78,188,326.37元，少计利润总额 22,956,876.80 元，分别占当期披露金额的 0.59%、5.22%。
2024 年 4 月 23 日，盛屯矿业发布《关于会计差错更正的公告》，对涉及上述业
务影响的相关定期财务报表数据进行了更正。
上述违法事实，有相关业务合同、财务凭证、公司相关公告,相关人员询问笔录、情况说明等证据证明。
我局认为，盛屯矿业的上述行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。
盛屯矿业时任董事长、总裁张振鹏，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定系直接负责的主管人员；时任董事长陈东，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任财务总监翁雄，知悉上述业务的交易模式，未审慎关注会计处理，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任总裁周贤锦，应知悉上述业务的交易模式，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系其他直接责任人员。
对盛屯矿业 2021 年、2022 年年度报告和 2023 年半年度报告涉嫌信息披露
违法违规行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定：
1、对盛屯矿业责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；
2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告，并分别处以 150 万元罚款；
3、对周贤锦给予警告，并处以 100 万元罚款。
依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》有关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据、经我局符合成立的，我局将予以采纳。如你们放弃陈述、申辩及听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据做出正式行政处罚。
二、对公司的影响及风险提示
1、《上海证券交易所股票上市规则(2024 年 4 月修订)》第 9.8.1 条规定:
“上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施其他风险警示:(七)根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实,公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及本规则第 9.5.2 条第一款规定情形，前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目”。
根据本次收到的《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司判断触及《上海
证券交易所股票上市规则(2024 年 4 月修订)》第 9.8.1 条规定的其他风险警示
情形，但未触及《上海证券交易所股票上市规则(2024 年 4 月修订)》第 9.5.1条、第 9.5.2 条第 9.5.3 条规定的重大违法类强制退市情形。公司本次收到的为中国证监会厦门监管局《行政处罚事先告知书》,最终结果以其后续出具的《行政处罚决定书》为准。
2、截至本公告披露日，公司各项生产经营活动正常有序开展。对于《行政处罚事先告知书》中涉及的前期会计差错事项，公司已进行深刻的自查自检，并
已于 2024 年 4 月 23 日披露《盛屯矿业集团股份有限公司关于会计差错更正的公
告》及 2024 年 5 月 15 日披露《盛屯矿业集团股份有限公司关于厦门证监局行政
监管措施决定书的整改报告》,对相关事项予以更正整改。具体内容详见公司于
2024 年 4 月 23 日 及 2024 年 5 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告（公告编号：2024-037、2024-049）。
公司对上述事项带来的影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。公司及相关责任人引以为戒，认真汲取教训，积极落实整改，切实加强相关法律法规、规范性文件、财务知识和会计准则培训学习，推动公司合规建设常态化，不断提高公司规范运作水平，切实维护公司及全体股东合法利益，推动公司规范、持续、高质量发展。
3 、 公 司 指 定 的 信 息 披 露 网 站 为 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn），指定的信息披露报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，公司所有公开披露的信息均以公司在上述指定网站、报刊刊登的公告为准，公司将按照有关法律法规要求，认真履行信息披露义务，及时、准确做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
盛屯矿业集团股份有限公司
董事会
2024 年 7 月 31 日
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