证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2023-035
盛屯矿业集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 60 人。
●公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 1,192,000 股，约占目前公司总股本的 0.038%。
●公司将在办理完毕相关解除限售申请手续后、上市流通前，发布限制性股票解除限售暨股份上市公告。
盛屯矿业于 2023 年 5 月 9 日召开第十届董事会第六十三次会议和第十届监
事会第三十七次会议，分别审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划草案》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、本次限制性股票激励计划决策程序及实施情况
1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一次会议审议通过了《关于<
案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议，在审议相关议案时，关联董事均进行了回避，公司独立董事对本次激励计划所涉及相关事宜发表了独立意见。
2、2021 年 2 月 7 日，公司第十届监事会第五次会议审议通过了《关于<盛
屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，认为公司实施本次激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司监事会发表了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
3、2021 年 6 月 3 日，公司召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其提交公司股东大会审议。
4、2021 年 6 月 4 日，公司在上海证券交易所网站披露了《盛屯矿业集团股
份有限公司独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事何少平作为征集人就公司 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。
5、2021 年 6 月 21 日，公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
6、2021 年 6 月 22 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议和第十届监
事会第十三次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事在审议相关事项时回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
7、2021 年 7 月 23 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议和第十届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司的独立董事对调整相关事项发表了同意的独立意见。
8、2021 年 8 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次激励计划的首次授予登记工作，并于 2021 年 9 月 1 日披露了《盛
屯矿业集团股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划授予结果公告》。公司实际授予激励对象 230 人，实际授予限制性股票数量为 2,860.5 万股。
9、2022 年 5 月 5 日，公司召开第十届董事会第四十六次会议和第十届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
10、2022 年 6 月 11 日，公司发布《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年预
留限制性股票激励计划授予结果公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划
预留部分授予登记工作，预留限制性股票授予日：2022 年 5 月 5 日，预留授予
人数：60 人，授予限制性股票数量 298 万股，预留限制性股票的授予价格：3.81元/股。
11、2023 年 5 月 9 日，公司召开第十届董事会第六十三次会议和第十届监
事会第三十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司《激励计划草案》规定的预留授予第一个限售期解除限售条件已经成就，公司业绩指标等解除限售条件已经达成。根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公司独立董事发表了独立意见，北京大成律师事务所出具了《关于盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项之法律意见书》，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具了《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告》。
二、限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期届满的说明
根据《激励计划草案》的规定，本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日
起 24 个月内的最后一个交易日当日止。公司 2021 年限制性股票激励计划预留授
予登记完成日期为 2022 年 6 月 9 日，第一个限售期将于 2023 年 6 月 9 日届满。
（二）解除限售条件成就的说明
符合解除限售条
序号 解除限售满足条件
件的情况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生此类情形，
1、 见或者无法表示意见的审计报告；
满足解除限售条件；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
激励对象未发生此情
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
2、 形，满足解除限售条
行政处罚或者采取市场禁入措施；
件
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核要求 公司 2021 年净利润为
3、 公司预留授予限制性股票第一个解除限售期业绩考核指标如下： 103,145.41 万元，满
2021 年净利润值不低于 65000 万元。 足解除限售条件
（四）激励对象个人层面考核 本次激励计划预留授
根据公司制定的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》， 予部分仍在职的 60 名
4、
激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或 激励对象 2021 年度个
全额解除限售当期限制性股票，解除限售比例依据激励对象个人绩效考 人绩效考核结果均为
核等级结果确定，考核等级结果划分为 A、B、C、D 四个等级，具体见下 B 及以上，满足解除限
表： 售条件。
考核等级 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0
激励对象相应考核年度考核合格后才具备当期限制性股票的解除
限售资格，个人当期实际解除限售额度＝标准系数×个人当期计划解
除限售额度。当期未能解除限售的限制性股票由公司按授予价格加同
期银行存款利息之和回购注销。
综上所述，《激励计划草案》规定的预留授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就，相应的业绩指标等解除限售条件已经达成。根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会按照相关规定办理本次限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售及股份上市的相关事宜。
三、本次限制性股票预留授予第一期解除限售的具体情
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