盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
盛屯矿业集团股份有限公司
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 公开发行可转换公司债券
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]246号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月2日公开发行2,386.456万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，募集资金总额人民币2,386,456,000元，扣除承销及保荐费用18,818,736.00元后的募集资金为2,367,637,264.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年3月6日汇入本公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、资信评级费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用1,437,645.60元，公司本次募集资金净额为2,366,199,618.40元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（中证天通[2020]证审字第0400002号）。
2、募集资金以前年度使用金额
（1）2020 年度募集资金使用金额
序号 项目 金额
1 2020 年 1 月 1 日募集资金余额
2 加：收到募集资金金额 2,367,637,264.00
3 减：募投项目进度款 667,646,991.23
4 加：利息收入扣除手续费净额 1,803,390.52
5 减：利用闲置募集资金补充流动资金 1,699,999,900.00
6 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 1,793,763.29
（2）2021 年度募集资金使用金额
序号 项目 金额
1 2021 年 1 月 1 日募集资金余额 1,793,763.29
2 加：归还暂时补充流动资金的募集资金 1,699,999,900.00
3 减：募投项目进度款 616,492,735.22
4 加：利息收入扣除手续费净额 298,535.71
5 减：利用闲置募集资金补充流动资金 1,077,000,000.00
6 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 8,599,463.78
3、募集资金本年度使用金额及年末余额
序号 项目 金额
1 2022 年 1 月 1 日募集资金余额 8,599,463.78
2 加：归还暂时补充流动资金的募集资金 2,047,000,000.00
3 减：募投项目进度款 106,272,043.31
4 减：利用闲置募集资金补充流动资金 970,000,000.00
5 加：利息收入扣除手续费净额 524,547.00
6 减：项目结项永久补充流动资金 979,851,967.47
7 其中：销户余额转回结算户 42,382.05
8 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
（二） 非公开发行股票项目
1、募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2022]1137 号）核准，公司于 2022 年 7 月 29 日向 14 名特定对象
发行了 321,520,664 股新股，募集资金总额人民币 2,224,922,994.88 元，扣除承销及保荐费用 15,900,000.00 元后的募集资金为 2,209,022,994.88 元，已由主承销商中信证券
股份有限公司于 2022 年 8 月 1 日汇入本公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及
验资费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用 4,909,743.88 元，公司本次募集资金净额为 2,204,113,251.00 元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）321,520,664 股后实收资本的验资报告》（中证天通[2022]证验字第 0400002 号）。
2、募集资金以前年度使用金额
无。
3、募集资金本年度使用金额及年末余额
序号 项目 金额
1 2022 年 1 月 1 日募集资金余额
2 加：收到募集资金金额 2,209,022,994.88
3 减：募投项目进度款 1,632,413,373.02
4 加：利息收入扣除手续费净额 6,487,141.78
5 减：利用闲置募集资金补充流动资金 400,319,262.96
6 其中：销户余额转回结算户 319,262.96
7 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 182,777,500.68
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公
司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《盛屯矿业集团股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司已对募
集资金实行了专户存储制度，公司与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》
（详情请见公司于2020年3月11日和2022年8月13日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关
于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》），明确了各方的权利和义务，本公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、公开发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
对应项目 开户银行及银行账号 募集资金初始存 募集资金 利息收入扣除手 截至2022年12
名称 放金额 余额 续费净额 月31日账户余额
中国工商银行股份有限公司厦
门思明支行 450,000,000.00 0 651,409.50 已销户
刚果（金） （4100020729200051414）
年产30,000 兴业银行股份有限公司厦门分
吨电铜、 行 450,000,000.00 0 964,020.43 已销户
5,800吨粗 （129680100100962592）
制氢氧化 交通银行股份有限公司厦门吕
钴（金属 岭支行 400,000,000.00 0 416,361.19 已销户
量）湿法冶 （352000665013000245184）
炼项目 中信银行股份有限公司厦门分
行 400,000,000.00 0 584,954.88 已销户
（8114901012000146961）
招商银行股份有限公司厦门政
务中心支行 200,000,000.00 0 1,667.81 已销户
（755901567810205）
厦门银行股份有限公司故宫支
行 200,000,000.00 0 1,945.88 已销户
补充流动 （8
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