证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2022-122
盛屯矿业集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 229 人。
●公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 11,402,000 股，占目前公司股本总数的 0.36%。
●公司将在办理完毕相关解除限售申请手续后、上市流通前，发布限制性股票解除限售暨股份上市公告。
盛屯矿业于 2022 年 8 月 31 日召开第十届董事会第五十三次会议和第十届
监事会第三十次会议，会议分别审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、本次限制性股票激励计划决策程序及实施情况
1、2021 年 2 月 7 日，公司第十届董事会第十一会议审议通过了《关于<盛
屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议，在审议相
关议案时，关联董事均进行了回避，公司独立董事对本次激励计划所涉及相关事宜发表了独立意见。
2、2021 年 2 月 7 日，公司第十届监事会第五次会议审议通过《关于<盛屯
矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，认为公司实施本次激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司监事会发表了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
3、2021 年 6 月 3 日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》发表了独立意见，同意将其提交公司股东大会审议。
4、2021 年 6 月 3 日，公司第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于<
盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
5、2021 年 6 月 4 日，公司在上海证券交易所网站披露了《盛屯矿业集团
股份有限公司独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事何少平作为征集人就公司 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。
6、2021 年 6 月 4 日至 2021 年 6 月 15 日，盛屯矿业在公司内部对 2021 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的姓名及职务进行了公示。2021 年6 月 17 日，公司监事会公告《盛屯矿业集团股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。
7、2021 年 6 月 21 日，公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
8、2021 年 6 月 21 日，公司披露了《盛屯矿业集团股份有限公司关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
9、2021 年 6 月 22 日，公司第十届董事会第二十六次会议审议通过《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事在审议相关事项时回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
10、2021 年 6 月 22 日，公司第十届监事会第十三次会议审议通过《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
11、2021 年 8 月 30 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予登记手
续完成，公司于 2021 年 9 月 1 日披露了《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划授予结果公告》，本次授予的股份数量为 28,605,000 股。
12、2022 年 8 月 31 日，公司召开第十届董事会第五十三次会议和第十届监
事会第三十次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，公司《限制性股票激励计划》规定的首次授予第一个限售期解除限售条件已经成就，公司业绩指标等解除限售条件已经达成。根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司将回购 18 名激励对象持有的已获受但不得解除限售的 457,000 股限制性股票。公司独立董事发表了独立意见，北京大成律师事务所出具了《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和第一个解除限售期解除限售相关事项之法律意见书》，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具了《关于盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告》。
二、限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）限制性股票第一个限售期届满的说明
根据公司《限制性股票激励计划》的规定，本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。公司 2021 年限制性股票激励
计划首次授予登记完成日期为 2021 年 8 月 30 日，第一个限售期于 2022 年 8 月
30 日届满。
（二）解除限售条件成就的说明
符合解除限售条
序号 解除限售满足条件
件的情况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 公司未发生此类情
1、 见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足解除限售条
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 件；
诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
激励对象未发生此情
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
2、 形，满足解除限售条
行政处罚或者采取市场禁入措施；
件
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司 2021 年净利润
（三）公司层面的业绩考核要求
为 103,145.41 万
3、 公司首次授予限制性股票第一个解除限售期业绩考核指标如下：
元，满足解除限售条
2021 年净利润值不低于 65000 万元。
件
（四）激励对象个人层面考核 本次激励计划首次授
根据公司制定的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》， 予部分中除 1 名对象
4、
激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或 不满足解除限售条件
全额解除限售当期限制性股票，解除限售比例依据激励对象个人绩效考 外，剩余 229 名激励
核等级结果确定，考核等级结果划分为 A、B、C、D 四个等级，具体见下 对象 2021 年度个人
表： 绩效考核结果均为 B
考核等 A B C D 及以上，满足解除限
级
标准系 售条件。
数 1.0 0.8 0
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