600711 沪市 盛屯矿业

      盛屯矿业集团股份有限公司监事会

 关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励
            对象人员名单的核查意见

  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的规定，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的名单进行了审核，发表核查意见如下：

  （一）列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

  （二）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

  （三）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  6、中国证监会认定的其他情形。

  （四）列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象条件。
  （五）本激励计划预留授予的激励对象不包括公司监事、独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  综上，公司监事会认为，列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员均符
合相关法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》所规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意以
2022 年 5 月 5 日为授予日，授予 67 名激励对象 300 万股预留限制性股票。

                                            盛屯矿业集团股份有限公司
                                                              监事会
                                                      2022 年 5 月 6 日