证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2024-050
舍得酒业股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”“舍得酒业”）于 2024 年 12 月 20 日
召开第十一届董事会第十次会议和第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中许爽、徐
平等 14 名激励对象已离职，3 名激励对象 2023 年度个人绩效考核结果未达标，按照
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022 年激励计划》）的规定，公司决定回购注销上述 17 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 45,138 股。公司已于
2022 年 11 月 23 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会
授权董事会办理公司<2022 年限制性股票激励计划>有关事项的议案》，故本次回购注销事项无需提交股东大会审议。现将相关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
（一）2022 年 10 月 14 日，公司第十届董事会第十七次会议审议通过《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司<2022 年限制性股票激励计划>有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
（二）2022 年 10 月 14 日，公司第十届监事会第十五次会议审议通过《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2022 年 10 月 19 日，公司在内部 OA 系统发布了《舍得酒业 2022 年限制性
股票激励计划激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间
为 2022 年 10 月 19 日至 2022 年 10 月 28 日，共计 10 天。在公示期限内，公司监事
会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 4 日，公司监事
会发表了《舍得酒业监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2022 年 11 月 4 日，公司披露了《舍得酒业关于 2022 年限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为。
（五）2022 年 11 月 4 日，公司披露了《舍得酒业关于独立董事公开征集委托投
票权的公告》。公司独立董事聂诗军先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司2022 年第一次临时股东大会审议的 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集了委托投票权。
（六）2022 年 11 月 23 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司<2022 年限制性股票激励计划>有关事项的议案》。
（七）2022 年 11 月 24 日，公司第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十
七次会议审议通过《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》。确定以 2022
年 11 月 24 日为授予日，向 284 名激励对象授予 116.91 万股限制性股票。公司独立
董事和监事会对本次激励计划授予事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
（八）2022 年 12 月 27 日，公司完成了本次限制性股票激励计划授予的登记工
作，本次激励计划实际授予的激励对象人数为 280 名，实际授予的限制性股票总数为115.98 万股。
(九)2023 年 8 月 17 日，公司第十届董事会第二十四次会议、第十届监事会第二
十次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的原激励对象魏炜、戚春蕾已获授但尚未解除限售的限制性股票共计19,400 股。公司独立董事和监事会对回购注销部分限制性股票相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于 2023 年 10 月30 日完成本次回购注销部分限制性股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
（十）2023 年 12 月 15 日，公司第十一届董事会第三次会议、第十一届监事会第
三次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的原激励对象唐果、付伟已获授但尚未解除限售的限制性股票共计9,000 股。公司独立董事和监事会对回购注销部分限制性股票相关事宜发表了明确的
意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。公司已于 2024 年 2 月 8
日完成本次回购注销部分限制性股票的变更登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
（十一）2023 年 12 月 15 日，公司第十一届董事会第三次会议、第十一届监事会
第三次会议审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，认为 2022 年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，同意公司为276名符合解除限售条件的激励对象办理本次限制性股票解除限售相关事宜，解除限售比例为其已获授限制性股票数量的 33%，共计解除限售 373,362 股限制性股票。公司独立董事和监事会对相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律
师事务所出具了专项法律意见书。本次解除限售的限制性股票已于 2023 年 12 月 27
日上市流通。
（十二）2024 年 12 月 20 日，公司第十一届董事会第十次会议、第十一届监事会
第九次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中许爽、徐平等 14 名激励对象离职后不再符合激励条件，3 名激励对象 2023 年度个人绩效考核结果未达标，同意回购注销上述 17 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 45,138 股。公司监事会对回购注销部分限制性股票相关事宜发表了明确的意见，北京康达（成都）律师事务所出具了专项法律意见书。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
（一）回购注销的原因、数量
1、激励对象不再符合激励条件
根据公司《2022 年激励计划》的相关规定，若激励对象出现主动离职等情形，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司以授予价格进行回购注销。
鉴于许爽、徐平等 14 名激励对象离职后已不再符合激励条件，故公司决定对上述 14 名激励对象已获授但尚未解除限售的 41,607 股限制性股票予以回购注销。
2、激励对象当年个人绩效考核结果未达标
根据公司《2022 年激励计划》的相关规定，若激励对象考核当年个人绩效考核结
果为 C-待改善及以下等级，则激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票由公司以授予价格回购注销。
鉴于 3 名激励对象 2023 年度个人绩效考核结果为 C-待改善，不满足解除限售条
件，故公司决定对上述 3 名激励对象本期不能解除限售的 3,531 股限制性股票予以回购注销。
综上，公司本次拟回购注销上述 17 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 45,138 股。
（二）回购价格
根据《2022 年激励计划》的相关规定，公司拟以自有资金回购上述 17 名激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购价格为 69.04 元/股。
三、本次回购注销部分限制性股票后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股本总数将由 333,167,579 股变更为 333,122,441 股，
股本结构变动如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 898,038 -45,138 852,900
无限售条件股份 332,269,541 0 332,269,541
合计 333,167,579 -45,138 333,122,441
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司 2022 年限制性股票激励计划的继续实施。
五、监事会意见
公司监事会对本次回购注销部分限制性股票事项的激励对象名单及拟回购注销的限制性股票数量等进行了审核。经核查，监事会认为：本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和《2022年激励计划》的规定，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。监事会同意此次回购注销部分限制性股票事项。
六、法律意见书结论性意见
本次回购已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购的原因、本次回购的数量和
回购价格符合《公司法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《2022 年激励计划》的相关规定。本次回购事宜所致公司注册资本减少，尚待按照《公司法》《公司章程》及相关规定办理回购股份注销及减资相关登记手续。
特此公告。
舍得酒业股份有限公司董事会
2024 年 12 月 21 日
