证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－064
上海贵酒股份有限公司
第十届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第六次会议于 2023
年 11 月 24 日以通讯方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事
7 人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长韩啸先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《关于聘任公司第十届董事会秘书的议案》；
经公司董事长提名，公司董事会提名委员会审核通过，同意聘任邹卫东先生（简历附后）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满为止。公司独立董事对邹卫东先生担任公司董事会秘书事项发表了同意的独立意见。
表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
二、审议通过了《公司特定对象来访接待管理制度》；
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，现制定《公司特定对象来访接待管理制度》。
详见公司于 2023 年 11 月 25 日披露的《公司特定对象来访接待管理制度》。
表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、审议通过了《公司内部控制制度（修订版）》；
为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，现对《公司内部控制制度》进行修订，具体修订内容对照如下：
修订前 修订后
第一条 为加强上海贵酒股份有限公司（以下 第一条 为加强上海贵酒股份有限公司（以简称“公司”） 的内部控制，促进公司规范运 下简称“公司”）的内部控制，促进公司规作和健康发展，保护股东合法权益， 根据 范运作和健康发展，保护股东合法权益，《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 根据《中华人民共和国公司法》、《中华和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 人民共和国证券法》、《上海证券交易所规则》、《上海证券交易所上市公司内部控 股票上市规则》、《上海证券交易所上市制指引》等法律法规及《上海贵酒股份有限 公司自律监管指引第1号——规范运作》等公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等 法律法规及《上海贵酒股份有限公司章相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 程》（以下简称“《公司章程》”）等相关
度。 规定，结合公司实际情况，特制定本制
度。
第五条 公司董事会全面负责公司内部控制 第五条 管理职责
的制定、实施和完善，并定期对公司内部控
制情况进行全面检查和效果评估。公司总经 （一）公司董事会：全面负责公司内部控理全面落实和推进内部控制制度的推进、实 制的制定、实施和完善，并定期对公司内施，检查公司各职能部门和下属单位在其职 部控制情况进行全面检查和效果评估。
能或业务范围内制定、实施风险管理和内部
控制的情况。公司各职能部门和下属单位负 （二）公司经营管理层：全面落实和推进责职能和业务范围内的内部控制制度体系的 内部控制制度的推进、实施，检查公司各建立、完善，全面推进内部控制制度的执 职能部门和下属单位在其职能或业务范围行，并配合公司对内部控制执行情况的检查 内制定、实施风险管理和内部控制的情和评价。公司审计部门负责组织协调内部控 况。负责组织协调内部控制的实施和日常
制的实施和日常工作。 工作。
（三）公司各职能部门和下属单位：负责
职能和业务范围内的内部控制制度体系的
建立、完善，全面推进内部控制制度的执
行，并配合公司对内部控制执行情况的检
查和评价。
（四）内审监察部：主要负责对内部控制
的有效性进行监督检查，负责组织内部控
制自我评价工作。负责实施内部审计工
作，结合内部审计监督，对内部控制的有
效性进行监督检查。
第十二条 公司应当根据设定的内部控制目 第十二条 公司根据设定的内部控制目
标，全面系统持续地收集相关信息，结合实 标，全面系统持续地收集相关信息，结合际情况，及时进行风险评估。公司内控职能 实际情况，及时进行风险评估。公司合规部门负责协调组织对公司重大经营风险的评 管理工作组负责协调组织对公司重大经营
估。 风险的评估。
第三十三条 公司建立专门的审计部门，在 第三十三条 公司内审监察部在董事会审
董事会审计委员会的指导下，对公司及下属 计委员会的指导下，对公司及下属单位财 单位财务和业务等重大方面进行审计。公司 务和业务等重大方面进行审计。公司内审 审计部门定期向董事会或者其专门委员会报 监察部定期向董事会或者其专门委员会报 告内部审计工作情况和发现的问题，并至少 告内部审计工作情况和发现的问题，并至
每年向其提交一次内部审计报告。 少每年向其提交一次内部审计报告。
第四十七条 本制度适用于公司及下属各
分公司、控股子公司。
本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》等的相关
规定执行。
本制度与国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的相关规定不一致的，
以有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定为准。
第四十七条 若公司及其有关人员违反本制 第四十八条 若公司及其有关人员违反本
度，公司将按照相关规定给予处罚。 制度，公司将按照相关规定给予处罚。
第四十八条 本制度由公司内审监察部负责 第四十九条 本制度由公司内审监察部负
解释，自董事会审议通过之日起施行。 责解释，经董事会审议通过之日起生效并
实施，其修改时亦同。
详见公司于 2023 年 11 月 25 日披露的《公司内部控制制度（修订版）》；
表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
四、审议通过了《公司内部审计制度（修订版）》。
为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特对《公司内部控制制度》进行修订，具体修订内容对照如下：
修订前 修订后
第一条 为完善上海贵酒股份有限公司（以 第一条 为完善上海贵酒股份有限公司（以下
下简称“公司”）治理结构，规范公司经营行 简称“公司”）治理结构，规范公司经营行 为，提高内部审计工作质量，防范和控制公 为，提高内部审计工作质量，防范和控制公 司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资 司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资 者合法权益，依据《审计法》、《审计署关 者合法权益，依据《中华人民共和国审计 于内部审计工作的规定》、《上海证券交易 法》、《审计署关于内部审计工作的规 所股票上市规则》等有关法律法规和公司章 定》、《上海证券交易所股票上市规则》、
程的有关规定，结合公司实际情况，制定本 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
制度。 号——规范运作》等有关法律法规和公司章
程的有关规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 本制度所称内部审计，是指由公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内内部机构或人员，对公司内部控制度和风险 部机构或人员，对公司内部控制度和风险管管理的有效性、财务信息的真实性和完整性 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 及经营活动的效率和效果等开展的一种独
价活动。 立、客观的监督和评价活动。
第五条 公司设立专门的内部审计部门，在 第五条 公司设立专门的内部审计部门即内审公司董事会审计委员会领导下，依照国家法 监察部，在公司董事会审计委员会领导下，规政策和公司内控制度要求，独立行使审计 依照国家法规政策和公司内控制度要求，独职权，对董事会审计委员会负责并报告工 立行使审计职权，对董事会审计委员会负责
作。 并报告工作。
第六条 内部审计部门应当保持独立性，不 第六条 内审监察部应当保持独立性，不得置得置于财务部门的领导之下，或者与
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