证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2022-038
上海贵酒股份有限公司
关于修订 2022 年员工持股计划相关文件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”或“岩石股份”）于 2022 年 7 月 29 日召
开第九届董事会第二十一次会议、第九届监事会第十五次会议，分别审议并通过了《关于修订<上海贵酒股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于修订<上海贵酒股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法>的议案》，现将相关情况公告如下：
一、岩石股份 2022 年员工持股计划基本情况
2022 年 4 月 7 日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议并通过《关于<上海
贵酒股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于提请公司
股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》，2022 年 4 月 29 日，公司召开
2022 年第一次临时股东大会，审议并通过上述员工持股计划相关议案，详见《上海贵酒股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2022-005）及《上海贵酒股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-018）。
二、岩石股份 2022 年员工持股计划及管理办法的修订情况
自股东大会审议通过上述持股计划相关议案后，公司积极推进持股计划的相关事宜。为保证上述持股计划的顺利实施，经综合考虑外部因素和公司实际情况，公司拟将 2022年持股计划的管理模式进行调整，由委托资产管理机构进行管理变更为自行管理，并相应修订 2022 年持股计划草案及其摘要、管理办法相关条款及内容，具体修订情况如下：
（一）2022 年员工持股计划草案的修订内容
修订内容
章节 原内容 修订后
风险提示 2.本员工持股计划设立后将委托专业机 （删除）
构进行管理，但能否达到计划规模、目
标存在不确定性
特别提示 本员工持股计划设立后将委托具备资产 存续期内，本员工持股计划由公司自行
管理资质的专业机构进行管理。资产管 管理。公司成立员工持股计划管理委员
理计划主要投资范围为购买和持有岩石 会，作为持股计划的管理方，代表员工
股份股票、现金类资产以及法律法规或 持股计划行使股东权利，公司采取了适
中国证券监督管理委员会允许资管计划 当的风险防范和隔离措施切实维护员工
投资的其他投资品种等。 持股计划持有人的合法权益。
公司将采取适当的风险防范和隔离措
施，切实维护员工持股计划持有人的合
法权益。
第一章 资产管理机构、资管机构或管理人指董 （删除）
事会或授权人士为实施员工持股计划而
选择的符合要求的资产管理公司或其他
类似机构
第六章 在获得股东大会批准后，本员工持股计 在获得股东大会批准后，本次员工持股
划设立后将委托具备资产管理资质的专 计划由公司自行管理。本次员工持股计
业机构进行管理，内部管理权力机构为 划的内部最高管理权力机构为持有人会
持有人会议。持有人会议设管理委员会， 议。持有人会议设管理委员会，并授权
并授权管理委员会作为员工持股计划的 管理委员会作为员工持股计划的管理机
管理机构，监督本次员工持股计划的日 构，监督本次员工持股计划的日常管理，
常管理，代表持有人行使股东权利。公 代表持有人行使除表决权以外的其他股
司董事会负责拟定和修改本计划草案， 东权利。管理委员会根据法律、行政法
并在股东大会授权范围内办理本次员工 规、部门规章、规范性文件及证券监管
持股计划的其他相关事宜。 机构和本员工持股计划的规定，管理本
在本员工持股计划存续期间，管理委员 员工持股计划资产，并维护本员工持股
会可聘请相关专业机构为员工持股计划 计划持有人的合法权益，确保本员工持
日常管理提供管理、咨询等服务。 股计划的资产安全，避免产生公司其他
股东与本员工持股计划持有人之间潜在
的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改本计划草
案，并在股东大会授权范围内办理本次
员工持股计划的其他相关事宜。本员工
持股计划方案以及相应的《员工持股计
划管理办法》对管理委员会的权利和义
务进行了明确的约定，风险防范和隔离
措施充分。
第六章 五、管理机构 （删除）
本员工持股计划成立后将委托资管机构
进行管理。资管机构根据中国证监会等
监管机构发布的资产管理业务相关规则
以及本员工持股计划相关法律文件的约
定维护员工持股计划的合法权益，确保
员工持股计划的财产安全不被挪用。
第八章 二、持有人权益的处置 二、持有人权益的处置
6.本次员工持股计划锁定期结束后、存续 6.本次员工持股计划锁定期结束后、存续
期内，资管计划管理人陆续变现员工持 期内，管理委员会根据持有人会议的授
股计划资产，并将投资收益、现金红利 权，决定是否对本次员工持股计划所对
及本金划转至员工持股计划，管理委员 应的收益进行分配，如决定分配，由持
会按持有人所持份额比例，分配给持有 有人会议授权管理委员会在依法扣除相
人。 关税费后，按照持有人所持份额进行分
配。
第八章 三、员工持股计划存续期满后持股计划 三、员工持股计划存续期满后持股计划
份额的处置办法 份额的处置办法
2.本员工持股计划存续期满或提前终止 2.管理委员会应于员工持股计划终止日
时，本员工持股计划应在存续期届满或 后 30 工作日内完成清算，并按持有人
提前终止后 30 个交易日内完成清算。资 所持份额比例进行财产分配，如因窗口
产管理机构在扣除管理费及保管费等费 期较长等特殊情形适当延后的除外。
用后，将员工持股计划资产以货币资金 3. 在本次员工持股计划存续期内，员工
形式划转至公司员工持股计划专用账 持股计划所持标的股票交易出售取得现
户。管理委员会按照持有人所持本员工 金或有取得其他可分配的收益时，员工
持股计划的份额进行分配。 持股计划每个会计年度均可进行分配，
3.本员工持股计划存续期满后，若资管计 管理委员会在依法扣除相关税费及计划
划所持资产仍包含标的股票的，由管理 应付款项后按照持有人所持份额占持股
委员会与资管机构协商确定处置办法。 计划总份额的比例进行分配。
第十章 一、资产管理机构的选任 （删除）
1.管理委员会负责选聘员工持股计划的
资产管理机构。待确定资产管理机构并
签署资产管理协议等相关合同后公司将
及时进行公告。
2.公司代表员工持股计划与管理机构签
订相关协议文件。
二、资产管理协议的主要条款（以实际
签署为准）
1.资产管理计划名称：申万宏源上海贵酒
二号员工持股计划单一资产管理计划；
2.类型：单一资产管理计划；
3.委托人：上海贵酒股份有限公司（代员
工持股计划）；
4.资产管理机构：申万宏源证券有限公
司；
5.托管人：具有证券投资基金托管资格的
托管机构；
6.管理期限：有效期自合同生效日起至合
同终止日止。管理期限按员工持股计划
的约定执行；
7.目标规模：本资产管理计
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