海尔智家股份有限公司董事会
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及有关规定，海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1912号文核准，本公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债券，每张面值100元。本次发行募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金余额为人民币298,358万元。上述募集资金已于2018年12月24日全部到账，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为“和信会计师事务所（特殊普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（和信验字（2018）第000090号）。
（二）募集资金使用金额和当前余额
截至2021年12月31日，募集资金已使用268,148万元，募集资金余额36,919.82万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《海尔智家股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放及使用等事项作出了明确规定，本公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
本公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国建设银行股份有限公司
海尔路支行（以下简称“建行海尔路支行”）以及中国银行股份有限公司青岛市分行（以下简称“中行青岛分行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及募集资金项目的实施主体、保荐机构中国国际金融股份有限公司、建行海尔路支行、中行青岛分行、中国银行（香港）胡志明市分行（以下简称“中行胡志明市分行”）、中国工商银行（莫斯科）股份公司（以下简称“工行莫斯科支行”）以
及Industrial and Commercial Bank of China,Mumbai Branch（以下简称“工行孟买支
行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位:人民币元
序 开户单位 开户银行 银行账号 账户金额
号 （2021 年 12 月 31 日）
1 海尔智家股份有限 建行海尔路 37150198551000000640 14,094,550.33
公司 支行
2 海尔智家股份有限 中行青岛分 244237870606 759,121.10
公司 行
3 40702840500000010918 已销户[注 1]
海尔俄罗斯洗衣机 工行莫斯科 （美元）
4 有限公司 支行 40702810200000010918 已销户[注 1]
（卢布）
5 合肥海尔空调电子 建行海尔路 37150198551000000669 34,361,314.94
有限公司 支行
6 青岛海尔（胶州） 中行青岛分 235138702712 83,938.52
空调器有限公司 行
7 青岛海尔科技有限 中行青岛分 228639313388 656,253.18
公司 行
8 青岛海尔特种制冷 中行青岛分 210438496214 84,154.84
电器有限公司 行
AQUA Electrical 中行胡志明
9 Appliances Vietnam 市分行 100000600301527（美元） [注 2]
Co., Ltd
10 青岛海尔智慧厨房 中行青岛分 227338455528 2,579,275.01
电器有限公司 行
11 合肥海尔空调器有 建行海尔路 37150198551000000672 1,454,857.87
限公司 支行
12 莱阳海尔智慧厨房 建行海尔路 37150198551000000674 119,126.09
电器有限公司 支行
13 郑州海尔空调器有 建行海尔路 37150198551000000670 5,612.62
限公司 支行
序 开户单位 开户银行 银行账号 账户金额
号 （2021 年 12 月 31 日）
14 HaierAppliances 0166000100000164728（卢 已销户[注 3]
工行孟买支 比）
(India) Private 行 0166000100000169238（美
15 Limited 元） 已销户[注 3]
募集资金账户余额小计(折算人民币金额) 54,198,204.50
闲置募集资金进行现金管理的金额 315,000,000.00
尚未使用募集资金余额总计 369,198,204.50
注1：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完毕，公司已将开设在工行莫斯科支行的募集资金专户（账号：40702840500000010918（美元）、40702810200000010918（卢布））予以注销。
注2：公司募投项目之“越南滚筒洗衣机生产中心项目”已建设完毕，项目节余资金已用
于永久补充公司流动资金。公司开设在AQUA Electrical Appliances Vietnam Co., Ltd的募集资金
专户（账号：100000600301527）尚未注销。
注3：公司募投项目之“海尔印度北部工业园项目（一期）项目”已建设完毕， 公司已将开设在工行孟买支行的募集资金专户（账号：0166000100000169238（美元）、
0166000100000164728（卢布））予以注销。
注4： 公司募投项目之“海尔（郑州） 创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”已建设完成， 项目节余资金 4,627 万元（含待支付项目工程余款 461万元）拟用于永久补充公司流动资金，尚未由募集资金专户转出。
注5： 公司募投项目之“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（ U+） 项目”已建
设完成， 项目节余资金 2,717 万元拟用于永久补充公司流动资金， 尚未由募集资金专户转出。
注6：公司中行青岛分行（账号：244237870606）2021年12月31日的银行存款余额为
1,000,759,121.10元，其中募集资金存储余额为759,121.10元。该账户于2021年12月31日由公司的其他银行账户（非募集资金专户）转入非募集资金10亿元，于2022年1月4日转回至原转入账户。上述非募集资金划入没有影响募集资金存储规模，且及时进行了资金转回，未对募集资金使用产生不利影响。
注7：2021年12月31日，美元对人民币汇率为1美元=6.3757人民币，印度卢比对人民币汇率为1印度卢比=0.0856人民币。
闲置募集资金进行现金管理情况：
签约方 委托理财类型 委托理财余额 委托理财 委托理财
（人民币元） 起始日期 终止日期
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 65,000,000.00 2021-11-29 2022-5-29
路支行 本浮动收益）
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 125,000,000.00 2021-9-2 2022-2-15
路支行 本浮动收益）
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 125,000,000.00 2021-12-27 2022-6-26
路支行 本浮动收益）
合计 315,000,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 298,358 本年度投入募集资金总额 28,391
变更用途的募集资金总额 66,045 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
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