海尔智家股份有限公司
A 股核心员工持股计划
（2021 年-2025 年）
（草案）
2021 年 5 月
风险提示
（一）本员工持股计划需经公司股东大会或授权董事会批准后方可实施，能否获得公司股东大会或董事会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
（三）本员工持股计划设立后将委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；有关资产管理计划的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
海尔智家股份有限公司
A 股核心员工持股计划（2021 年-2025 年）
（草案）
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、本员工持股计划（草案）系公司依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为：公司董事（独立董事除外，下同）、监事及高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员。2021 年员工持股计划的人员共计不超过 1,599 人。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与后续各期持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
4、本员工持股计划的资金来源为公司提取的激励基金、员工合法薪酬、持有人自有资金及法律法规规定的其它方式的资金。如果采用激励基金，激励基金根据员工持股计划上一年度经审计的合并报表净利润的一定比例计提，2021 年员工持股计划提取激励基金的额度为 70,800 万元，之后各期提取的激励基金额度由股东大会授权董事会确定。
5、本员工持股计划股票来源包括：（1）上市公司回购本公司 A 股股票；（2）
二级市场购买本公司 A 股股票；（3）认购非公开发行的本公司 A 股股票；（4）A 股
股东自愿赠与；（5）法律、行政法规允许的其它方式。2021 年员工持股计划股票来源为回购本公司 A 股股票。
6、员工持股计划的存续期、锁定期、归属期
员工持股计划滚动设立，如 2021 年至 2025 年各期员工持股计划均设立，则各
期员工持股计划相互独立。各期员工持股计划存续期不超过五年，自公司公告每期
最后一笔标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。存续期满后，当期员工持股计划终止，也可经股东大会授权董事会审议通过后延长。经股东大会授权，自 2022年起，董事会有权按需决定设立若干期独立存续的员工持股计划，在本计划授权的范围内实施员工持股计划。已设立并存续的各期员工持股计划（包括 H 股员工持股计划等）所持有股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划所获标的股票的锁定期为：
（1）通过二级市场或配股方式购买标的股票的，锁定期为 12 个月，自公司公告每期最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算；2021 年员工持股计划自公司披露完成从公司回购专用证券账户受让回购的标的股票的公告之日起设立 12 个月的锁定期。
（2）参与认购公司非公开发行股份的方式获得标的股票的，锁定期按照法律法规的规定进行确定，自公司公告非公开发行方式获得的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
锁定期结束后基于公司的业绩考核制度对计划持有人进行考核，由其考核后归属至经考核合格的计划持有人，考核期一般为两年，具体考核期及权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。
7、通过二级市场购买标的股票的，自当年股东大会或授权的董事会通过后 6个月内完成购买；通过参与认购公司非公开发行的股份、配股的方式获得标的股票的，按照非公开发行、配股的相关规定执行。
8、员工持股计划委托第三方管理。受托方必须符合法律法规对资产管理资质的要求，为员工持股计划设立专门的资产管理计划，以法律法规允许的途径购买和持有海尔智家股票。
9、持股 5%以上股东及实际控制人不参与员工持股计划。
10、公司董事、监事、高级管理人员以及员工持股计划其他持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权等权利，仅保留该等股份的分红权、投资收益权等其他权利。因此，员工持股计划与公司董事、监事、高级管理人员以及员工持股计划其他持有人并无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划。
会提出本计划草案并审议通过后，提交股东大会审议本计划，经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。董事会就本计划事项作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交公司股东大会审议。股东大会就本计划进行表决时，存在下列情形的股东及其一致行动人应当回避：自身或关联方拟成为本计划的资产管理机构、认购计划份额、提供或垫付资金、提供股票、分享收益以及其他可能导致利益倾斜的情形。
12、公司董事会对员工持股计划审议通过后，将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议员工持股计划。2021 年员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施，以后各期员工持股计划经股东大会授权后由董事会通过后方可实施。
13、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工自行承担。
14、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、释义......7
二、员工持股计划的目的 ...... 7
三、持有人的确定依据和范围 ...... 8
四、资金来源......9
五、股票来源和数量......9
六、持有人的情况及份额分配 ......10
七、存续期、锁定期、归属期及终止 ......10
八、员工持股计划股份权益的归属及处置 ......13
九、持有人会议和管委会职责、召集及表决程序 ......14
十、管理模式及管理机构的选任、管理协议 ......17
十一、管理规则主要条款 ......18
十二、实施员工持股计划的程序 ......19
十三、公司及持有人情况变化时的处置办法 ......20
十四、股东大会授权董事会的具体事项 ......21
十五、附则......22
一、释义
除非另有说明，以下名词或简称在本计划中具有如下含义：
海尔智家、公司、上市公 指 海尔智家股份有限公司
司
员工持股计划草案、本员 《海尔智家股份有限公司 A 股核心员工持股计划（2021 年
工持股计划草案、本计划 指 -2025 年）（草案）》
草案
员工持股计划、本计划、 指 海尔智家股份有限公司 A 股核心员工持股计划（2021 年
本员工持股计划 -2025 年）
持有人 指 参加员工持股计划的对象
高级管理人员 指 公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监和《公司章程》
规定的其他人员
薪酬与考核委员会 指 海尔智家董事会下设的薪酬与考核委员会
标的股票 指 员工持股计划以各种方式取得的海尔智家 A 股股票
员工持股计划管理委员会/ 指 海尔智家股份有限公司员工持股计划管理委员会
管理委员会/管委会
资产管理机构/管理机构/ 指 具有法律法规所要求的资产管理资质、接受本计划委托提供
管理方 资产管理服务的第三方机构
资产管理计划 指 本计划委托资产管理机构设立、专门用于核心员工持股的资
产管理计划
公司股票 指 公司的 A 股股票
证券账户 指 以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的专用
证券账户
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《海尔智家股份有限公司章程》
元 指 人民币元
二、员工持股计划的目的
1、以“人单合一”驱动员工创业创新，推进公司物联网智慧家庭生态品牌战略的全面实施
实施员工持股计划可以充分发挥和调动员工的积极性，激励员工为用户创造价值，提升公司竞争力；同时，短期及中长期的员工持股计划有利于进一步推动公司H 股上市后的协同整合，提升公司运营效率；驱动员工承接公司发展战略目标，推动公司实现行业引领。
2、完善公司治理机制，创造股东价值
核心管理团队及核心员工通过员工持股计划持有上市公司股票或相关权益，有利于完善公司的治理架构，实现管理层、核心员工与公司利益和股东利益的绑定，建立股东与员工、创客之间的利益共享、风险共担机制，有助于提升公司价值和股东价值。
3、吸引人才，创新公司薪酬管理体系
公司实施员工持股计划有利于进一步完善公司的薪酬激励体系，健全公司激励、约束机制；支持一流人力资源的开放平台，能更好的吸引创业团队、激励公司经营管理骨干、核心技术（业务）人才以及公司所需的其他关键人才，从而更好地促进公司发展。
三、持有人的确定依据和范围
员工持股计划的持有人依据为《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
持有人是公司董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员、公司及子公司核心技术（业务）人员。此外，公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。员工持股计划的持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
员工持股计划的覆盖范围包含公司及下属子公司，持有人应当是对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的核心关键人员。
四、资金来源
本计划的资金来源为公司提取的激励基金、员工合法薪酬、持有人自有资金及法律法规允许的其他方式的资金。如采用激励基金的方式，激励基金根据员工持股计划上一年度经审计的合并报表净利润的一定比例计提。2021 年员工持股计划提取激励基金的额度为 70,800 万元，之后各期提取的具体激励基金额度在上述原则范围内由股东大会授权董事会确定。
五、股票来源和数量
（一）员工持股计划股票来源
员工持股计划获批后，由员工持股计划按照本计划的股票来源方式获取
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