海尔智家股份有限公司董事会
2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1912号文核准，本公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债券，每张面值100元。本次发行募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金余额为人民币298,358万元。上述募集资金已于2018年12月24日全部到账，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为“和信会计师事务所（特殊普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（和信验字（2018）第000090号）。
（二）募集资金使用金额和当前余额
截至2020年12月31日，募集资金已使用239,757万元，募集资金余额63,320万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《海尔智家股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放及使用等事项作出了明确规定，本公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
本公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国建设银行股份有限公司
海尔路支行（以下简称“建行海尔路支行”）以及中国银行股份有限公司青岛市分行（以下简称“中行青岛分行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及募集资金项目的实施主体、保荐机构中国国际金融股份有限公司、建行海尔路支行、中行青岛分行、中国银行（香港）胡志明市分行（以下简称“中行胡志明市分行”）、中国工商银行（莫斯科）股份公司（以下简称“工行莫斯科支行”）以
及Industrial and Commercial Bank of China,Mumbai Branch（以下简称“工行孟买支
行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2020年12月31日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位:人民币元
序 开户单位 开户银行 银行账号 账户金额
号 （2020 年 12 月 31 日）
1 海尔智家股份有限 建行海尔路 37150198551000000640 717,105.84
公司 支行
2 海尔智家股份有限 中行青岛分 244237870606 1,022,722.57
公司 行
3 40702840500000010918 已销户[注 1]
海尔俄罗斯洗衣机 工行莫斯科 （美元）
4 有限公司 支行 40702810200000010918 已销户[注 1]
（卢布）
5 合肥海尔空调电子 建行海尔路 37150198551000000669 2,979,846.24
有限公司 支行
6 青岛海尔（胶州） 中行青岛分 235138702712 272,204.30
空调器有限公司 行
7 青岛海尔科技有限 中行青岛分 228639313388 965,987.88
公司 行
8 青岛海尔特种制冷 中行青岛分 210438496214 1,590,071.99
电器有限公司 行
AQUA Electrical 中行胡志明
9 Appliances Vietnam 市分行 100000600301527（美元） 0.00
Co., Ltd
10 青岛海尔智慧厨房 中行青岛分 227338455528 6,024,747.52
电器有限公司 行
11 合肥海尔空调器有 建行海尔路 37150198551000000672 4,820,666.06
限公司 支行
12 莱阳海尔智慧厨房 建行海尔路 37150198551000000674 11,054,566.55
电器有限公司 支行
13 郑州海尔空调器有 建行海尔路 37150198551000000670 169,106.27
限公司 支行
序 开户单位 开户银行 银行账号 账户金额
号 （2020 年 12 月 31 日）
14 Haier Appliances 0166000100000164728（卢 1,570,590,735.34[注 2]
(India) Private 工行孟买支 比）
15 Limited 行 0166000100000169238（美 18,739.80[注 2]
元）
募集资金账户余额小计(折算人民币金额) 169,685,217.42
闲置募集资金进行现金管理的金额 463,518,078.00
尚未使用募集资金余额总计 633,203,295.42
注1：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完毕，公司已将开设在工行莫斯科支行的募集资金专户（账号：40702840500000010918（美元）、40702810200000010918（卢布））予以注销。
注2：2020年12月31日，美元对人民币汇率为1美元=6.5425人民币，印度卢比对人民币汇率为1印度卢比=0.08914人民币。
闲置募集资金进行现金管理情况：
签约方 委托理财类型 委托理财余额 委托理财 委托理财
（人民币元） 起始日期 终止日期
无固定期限，
中国建设银行股份 “乾元-周周利” 产品存续期
有限公司青岛海尔 开放式资产组合 197,100,000.00 2019-8-14 内，公司可根
路支行 型保本人民币理 据资金使用
财产品 需要提出赎
回申请
中国银行股份有限 挂钩型结构性存 92,000,000.00 2020-11-23 2021-5-17
公司青岛市分行 款产品
中国建设银行股份 挂钩型结构性存
有限公司青岛海尔 款 140,000,000.00 2020-12-16 2021-6-15
路支行
中国银行股份有限 大额存单 34,418,078.00 2019-1-29 2021-1-29
公司青岛市分行 可提前支取
合计 463,518,078.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 298,358 本年度投入募集资金总额 72,092
变更用途的募集资金总额 66,045 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 22.14% 239,757
截至期末
已变更 募集资 截至期末 截至期 累计投入
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