股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2013-034
青岛海尔股份有限公司
董事会关于首期股票期权激励计划第四个行权期行权
有关安排的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权激励计划第四个行权
期行权条件已经成就，公司首期股票期权激励计划确定的38名激励对象中36名
激励对象考核合格，其在第四个行权期，即自授权日（2009年10月28日）起48
个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止可行权的股
票期权共971.04万份，具体情况如下：
一、首期股票期权激励计划的审议、调整
公司的首期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》
及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法》”）
等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：
1、2009年5月12日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《青岛海
尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草
案）》”）。
2、2009年5月12日，公司第六届监事会第八次会议审议通过了《关于核查
公司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了公司《股权激励计划（草案）》，
形成了《青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简
称“《首期股票期权激励计划》”）并报中国证监会备案无异议，2009年9月12日，
公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《首期股票期权激励计划》。计划确定
的激励对象为公司董事、高管及子公司核心技术（业务）人员49人，获授股票期
1
权数量1,771万份，行权价格10.88元。
4、2009年9月30日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《首期股
票期权激励计划》。
5、2009年10月28日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于调
整首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于王东宁先生已离职，根据《首
期股票期权激励计划》，其已不具备《首期股票期权激励计划》规定的激励对象资
格，公司董事会同意取消王东宁先生的激励对象资格。《首期股票期权激励计划》
激励对象调整为48人，对应获授股票期权激励总数调整为1,743万份。
6、2009年10月28日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于确
定公司首期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《首期股票期权
激励计划》的授权日为2009年10月28日。
7、2010年8月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《青岛海尔
股份有限公司关于首期股票期权激励计划之行权价格调整的议案》，因当年实施的
公司2009年度利润分配方案为以2009年年末股本1,338,518,770股为基数，每10
股派3.00元现金，故公司首期股票期权激励计划的行权价格由10.88元调整为10.58
元。
8、2010年12月10日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于调整
首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于崔少华、周利民、洪晓明、蒿
文朋等四人已离职，根据《首期股票期权激励计划》，其已不具备《首期股票期权
激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消上述四人的激励对象资格
并注销其合计获授的180万份股票期权，调整后的《首期股票期权激励计划》的
激励对象人数为44名，对应的获授期权总数调整为1,563万份。通过了《关于公
司首期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》，《首期股票期权激
励计划》第一个行权期可行权激励对象共41人、可行权股票期权数量为144.3万
份。该次行权后《首期股票期权激励计划》未行权期权数量为1,406.7万份。
9、2010年12月10日，公司第七届监事会第五次会议审议通过了《关于核查
公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议案》。
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10、2011年8月30日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《青岛海
尔股份有限公司调整首期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因当年
实施的公司2010年度利润分配方案为以2010年年末股本1,339,961,770股为基数，
以资本公积金每10股转增10股，派1.00元现金，故公司首期股票期权激励计划
的行权价格由10.58元调整为5.24元，《首期股票期权激励计划》获授期权总数由
1,563万份调整为3,126万份，未行权期权数量由1,406.7万份调整为2,813.4万份。
11、2011年11月18日，公司第七届董事会十八次会议审议通过了《关于调
整首期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于作为首期股票期权激励计划
激励对象的苏效玺已离职，根据《首期股票期权激励计划》，其已不具备《首期股
票期权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消苏效玺的《首期股
票期权激励计划》激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的50.4万份股票期权，
调整后的《首期股票期权激励计划》的激励对象人数为43名，对应的获授期权总
数调整为3,070万份，未行权期权数量调整为2,763万份。通过了《关于公司首期
股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》，《首期股票期权激励计划》
第二个行权期激励对象43人中，符合行权条件的40人，可行权股票期权数量为
520.4万份。该次行权后《首期股票期权激励计划》未行权期权数量为2,149万份。
12、2011年11月18日，公司第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于
核查公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权的激励对象名单的议案》。
