股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2013-035
青岛海尔股份有限公司
董事会关于第二期股票期权激励计划第二个行权期行
权有关安排的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第二期股票期权激励计划第二个
行权期行权条件已经成就，公司第二期股票期权激励计划确定的69名激励对象中
68名激励对象考核合格，其在第二个行权期，即自授权日（2011年2月9日）起
24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止可行权的
股票期权共361.80万份，具体情况如下：
一、第二期股票期权激励计划的审议、调整
公司的第二期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券
法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法》”）
等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：
1、2010年9月13日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《青岛海尔股
份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草
案）》”）。
2、2010年9月13日，公司第七届监事会第三次会议审议通过了《关于核查公
司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了《股权激励计划（草案）》，形
成了《青岛海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下
简称“《第二期股票期权激励计划》”）并报中国证监会备案无异议，2011年1月
14日，公司第七届董事会第九次会议审议通过了《第二期股票期权激励计划》，
计划确定的激励对象为公司董事、高管及子公司核心技术（业务）人员83人，期
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权数量1,080万份，行权价格22.31元。
4、2011年1月14日，公司第七届监事会第六次会议审议通过了《关于核查公
司第二期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
5、2011年1月31日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《第二期股
票期权激励计划》。
6、2011年2月9日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司
第二期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《第二期股票期权
激励计划》的授权日为2011年2月9日。
7、2011年2月9日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于核查公司
第二期股票期权授予的激励对象名单的议案》。
8、2011年8月30日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《青岛海尔
股份有限公司调整第二期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，因当
年实施的公司2010年度利润分配方案为以2010年年末股本1,339,961,770股为基数，
以资本公积金每10股转增10股，派1.00元现金，故公司第二期股票期权激励计划的
行权价格由22.31元调整为11.11元，《第二期股票期权激励计划》期权数量调整为
2,160万份。
9、2012年6月27日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调
整公司第二期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2011年度利润分配
方案为以2011年年末股本2,685,127,540股为基数，每10股派1.70元现金，故公司第
二期股票期权激励计划的行权价格由11.11元调整为10.94元。
10、2012年6月27日，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整
公司第二期股票期权行权价格的议案》。
11、2012年12月21日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于调整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于作为第二期股票期权
激励计划的激励对象的孟晓林等10人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，
其已不具备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股
票期权激励计划》规定，公司董事会同意取消孟晓林等10人的《第二期股票期权
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激励计划》激励对象资格、注销其获授的200万份股票期权，调整后的《第二期
股票期权激励计划》的激励对象人数为73名，激励数量为1,960万份。通过了《关
于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》，《第二期股
票期权激励计划》第一个行权期激励对象73人中，符合行权条件的70人，可行
权股票期权数量为359.76万份。该次行权后《第二期股票期权激励计划》未行权
期权数量为1,372万份。
12、2012年12月21日，公司第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于核
查公司第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议案》。
13、2013年8月26日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股
份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》，因本年度实施的公司2012
年度利润分配方案为以2013年1月18日股本2,695,909,540股为基数，每10股派3.70
元现金，故公司第二期股票期权激励计划的行权价格由10.94元调整为10.57元。
14、2013年8月26日，公司第八届监事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股
份有限公司关于调整第二期股票期权行权价格的议案》。
15、2013年11月20日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调
整第二期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第二期股票期权激励计划
激励对象中的柴永森等4人已离职，根据《第二期股票期权激励计划》，其已不具
备《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第二期股票期权激
励计划》规定，公司董事会同意取消柴永森等4人的《第二期股票期权激励计划》
激励对象资格、注销其获授尚未行权的478.80万份股票期权，调整后的《第二期
