股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2013-036
青岛海尔股份有限公司
董事会关于第三期股票期权激励计划第一个行权期行
权有关安排的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第三期股票期权激励计划第一个行
权期行权条件已经成就，公司第三期股票期权激励计划确定的207名激励对象中
200名激励对象考核合格，其在第一个行权期，即自授权日（2012年6月27日）
起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止可行
权的股票期权共1,159.80万份，具体情况如下：
一、第三期股票期权激励计划的审议、调整
公司的第三期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券
法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称“《管理办法》”）
等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：
1、2012年5月3日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《青岛海尔
股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权
激励计划》”）。计划确定的激励对象为公司董事、高管及子公司核心技术（业务）
人员222人，期权数量2,600万份，行权价格11.36元。
2、2012年5月3日，公司第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于核查公
司第三期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、《第三期股票期权激励计划》报中国证监会备案无异议后，2012年6月27
日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《第三期股票期权激励计划》。
4、2012年6月27日，公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于确
定公司第三期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《第三期股
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票期权激励计划》的授权日为2012年6月27日。同时，该次会议审议通过了《关于
调整公司第三期股票期权行权价格的议案》，因当年实施的公司2011年度利润分
配方案为以2011年年末股本2,685,127,540股为基数，每10股派1.70元现金，故公司
第三期股票期权激励计划的行权价格由11.36元调整为11.19元。
5、2012年6月27日，公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于核查
公司第三期股票期权授予的激励对象名单的议案》，同时，该次会议审议通过了
《关于调整公司第三期股票期权行权价格的议案》。
6、2013年8月26日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股
份有限公司关于调整第三期股票期权行权价格的议案》，因本年度实施的公司2012
年度利润分配方案为以2013年1月18日股本2,695,909,540股为基数，每10股派3.70
元现金，故公司第三期股票期权激励计划的行权价格由11.19元调整为10.82元。
7、2013年8月26日，公司第八届监事会第二次会议审议通过了《青岛海尔股
份有限公司关于调整第三期股票期权行权价格的议案》。
8、2013年11月20日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整
第三期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于第三期股票期权激励计划激
励对象中的15人已离职，根据《第三期股票期权激励计划》，其已不具备《第三
期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，根据《第三期股票期权激励计划》
规定，公司董事会同意取消上述15人的《第三期股票期权激励计划》激励对象资
格、注销其获授尚未行权的156万份股票期权，调整后的《第三期股票期权激励
计划》的激励对象人数为207名，激励数量为2,444万份。通过了《关于公司第三
期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》，《第三期股票期权激励
计划》第一个行权期激励对象207人中，符合行权条件的200人，可行权股票期
权数量为1,159.80万份。
9、2013年11月20日，公司第八届监事会第四次会议审议通过了《关于核查公
司第三期股票期权激励计划第一个行权期可行权的激励对象名单的议案》。
上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上
海证券报》以及上海证券交易所网站上。
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二、第三期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件及其成就的说明
根据公司《第三期股票期权激励计划》有关规定，由于15名激励对象已离职，
公司《第三期股票期权激励计划》激励对象由222人调整为207人。公司薪酬与
考核委员会根据公司《第三期股票期权激励计划》的规定，对公司及该207名激
励对象行使已获授股票期权必须同时具备的条件进行了审核，认为公司及激励对
象中的200名激励对象符合第三期股票期权激励计划第一个行权期行权的条件，
具体如下：
1、考核合格
根据《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核办法》，激励
对象行权的前一年度绩效考核合格。
根据青岛海尔董事会薪酬与考核委员会考核，第三期股票期权激励计划第一
个行权期的激励对象共207人，其中200人考核合格，7人考核不合格。
2、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
公司的审计机构山东汇德会计师事务所有限公司对公司2012年财务报表出具
了标准无保留意见的（2013）汇所审字第7-009号《审计报告》（以下简称“《审计
报告》”），因此，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此
