南京新街口百货商店股份有限公司
关于募集资金存放和使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）特将 2019 年度募集资金的使用与管理情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015 年度非公开发行募集资金的基本情况
1、实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会2015年7月20日《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向三胞集团有限公司发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1703号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）9,618,572股，发行价格为20.10元/股，募集资金总额人民币193,333,297.20元，扣除发行费用人民币共计3,866,665.00元后，本次发行股票募集资金净额为人民币189,466,632.20元，扣除发行费用后的189,466,632.20元已由主承销商华泰联合证券有限责任公司存入本公司开立在上海浦东发展银行南京新街口支行（账号：077424100010324）的人民币账户中。上述资金于2015年11月3日到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具致同验字 [2015]第320ZA0022号《验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司以前年度已使用募集资金 18,964.82 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 18.16 万元，截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额为零。2019 年
3 月本公司将募集资金账户注销并将销户退回的手续费 26.00 元转至本公司开立在招商银行南京分行营业部（账号：07792250680328910001）的人民币账户中。
（二）2017年度非公开发行募集资金的基本情况
1、实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会2017年1月11日《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]79号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）10,612,492股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。根据公司与特定对象签订的《股份认购协议》及《南京新街口百货商店股份有限公司关于实施利润分配后发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金股份发行价格和发行数量调整的说明》，本次非公开发行股票的实际发行数量为10,664,229股，实际发行价格为人民币32.82元/股，募集资金总额人民币349,999,995.78，扣除承销费用后实际募集资金净额人民币346,499,995.82 元已存入本公司开立在上海浦东发展银行南京新街口支行（账号：93040154700000179）的人民币账户中。上述资金于2017年5月31日到位，业经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2017]25号《验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及年末余额
2019 年度未实际使用募集资金，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为-0.08 万元，累计已使用募集资金总额 34,648.00 万元，累计已使用募集资金净额
34,648.00 万元，截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额为 22.26 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
具体使用情况如下： 单位：元
时间 募集资金专户发生情况
2019 年 1 月 1 日募集资金专户余额 223,493.71
加：2019 年年度专户利息收入 677.36
减：银行手续费等 1,537.00
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 222,634.07
（三）2019 年度非公开发行募集资金的基本情况
1、实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会2018年7月16日《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向三胞集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1128号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）53,418,803股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，结合本次发行募集资金投资项目的资金需要量，发行人和独立财务顾问（主承销商）协商确定本次非公开发行股票的发行价格为9.36元/股，发行数量为53,418,803股，募集资金总额为499,999,996.08元，扣除承销费用后实际募集资金净额人民币487,371,996.12元已存入本公司开立在上海浦东发展银行南京新街口支行（账号：93040078801400000454）的人民币账户中。上述资金于2019年7月5日到位，业经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2019]15号《验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及年末余额
2019 年度未实际使用募集资金，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 68.66 万元，截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额为 48,805.86 万元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金的管理、存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，结合公司实际情况，制订了《南京新街口百货商店股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面作出了具体明确的规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2015 年 11 月，就公司 2015 年度非公开发行募集资金的管理，公司与上海浦东发展
银行南京新街口支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 6 月，就公司 2017 年度非公开发行募集资金的管理，公司与上海浦东发展银
行南京新街口支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。根据相关披露文件，本次募集资金用于养老护理人才培训基地和远程医疗分诊与服务平台两个项目的建设及运营，其中：养老护理人才培训基地项目由安康通控股有限公司（本公司的子公司）实施，远程医疗分诊与服务平台项目由三胞国际医疗有限公司（本公
司的子公司）实施。截至 2017 年 7 月 31 日，本公司已将相关募集资金转账到项目的实施
主体，其中：江苏金康信息技术服务有限公司（安康通的全资子公司）25,650.00 万元，广州市纳塔力健康管理咨询有限公司（三胞国际的子公司）9,000.00 万元。2017 年 8 月，本公司与江苏金康信息技术服务有限公司、招商银行南京鼓楼支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司，签署了《募集资金四方监管协议》，以对江苏金康信息技术服务有限公司的募集资金专户实施监管管理。2017 年 8 月，本公司与广州市纳塔力健康管理咨询有限公司、招商银行上海曹杨支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议》，以对广州市纳塔力健康管理咨询有限公司的募集资金专户实施监管管理。
2019 年 7 月，就公司 2019 年度非公开发行募集资金的管理，公司与上海浦东发展银
行南京新街口支行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述募集资金监管协议与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》和《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在其他重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、2015 年度非公开发行募集资金
本公司在上海浦东发展银行南京新街口支行开设了募集资金专户。截止 2019 年 12 月
31 日，公司该项募集资金已按照规定使用完毕。公司在使用募集资金过程中，不存在违
金已履行了必要的审议及披露流程。公司于 2019 年 3 月已办理完成该募集资金专项账户的注销手续，《三方监管协议》相应终止。注销公告已按规定披露。
2、2017 年度非公开发行募集资金
本公司及相关子公司分别在上海浦东发展银行南京新街口支行、招商银行南京鼓楼支
行、招商银行上海曹杨支行开设了募集资金专户，截至 2019 年 12 月 31 日，2017 年度非
公开发行募集资金具体存放情况如下：
账户名称 开户银行名称 银行账号 余额（元）
南京新街口百货商店股份有限公司 上海浦东发展银行南京新街口支行 93040154700000179 147,746.50
江苏金康信息技术服务有限公司 招商银行南京鼓楼支行 125907334110901 49,549.62
广州市纳塔力健康管理咨询有限公司 招商银行上海曹杨支行 121923404610701 25,337.95
合计 / / 222,634.07
3、2019 年度非公开发行募集资金
本公司在上海浦东发展银行南京新街口支行开设了募集资金专户，2019 年度非公开发行募集资金具体存放情况如下：
账户名称 开户银行名称 银行账号 余额（元）
南京新街口百货商店股份有限公司 上海浦东发展银行南京新街口支行 93040078801400000454 488,058,608.58
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）2015年度非公开发行募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资
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