四川川投能源股份有限公司
关于募集资金 2023 年度上半年存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次、第九次会议和2018年第二次临时股东大会、2019年第一次临时股东大会决议，以及《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资产权〔2018〕15号文），经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1575号）核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债券（以下简称可转债），按面值人民币100元发行，发行期限为6年，即自2019年11月11日至2025年11月10日。
可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除保荐及承销费用3,200,000.00元后余额为3,996,800,000.00元，已于2019年11月15日全部到位。此外发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用合计5,934,600.00元。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用后，募集资金净额为3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2019CDA40226号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2022年 12月 31日，公司实际已累计使用募集资金合计 2,358,000,000.00 元。
（三） 募集资金本年度上半年使用金额及期末余额
截至 2023年 6月 30日，2023年度上半年募集资金使用金额及期末余额如下：
项目 金额（元） 说明
2023 年 1 月 1 日余额 1,866,985,498.02
减：当年投入募投项目 100,000,000.00
银行手续费支出 600.80
加：理财产品投资收益（税前） 12,153,469.67
银行存款利息收入 291,709.56
2023 年 6 月 30 日余额 1,779,430,076.45
其中：募集资金专户余额 17,070,076.45
项目 金额（元） 说明
理财产品期末余额 1,622,360,000.00
募集资金专户余额（在途） 140,000,000.00 注
注：公司一笔工商银行理财产品 140,000,000.00 元于 2023 年 6 月 30 日到期，截至 2023
年 6月 30日，暂未转回募集资金专户，已于 2023年 7月 3日（星期一）转入募集资金专户。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为了规范对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2019 年 12 月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都新华支行
共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001870836051508838）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
2019年12月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都第五支行、雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，协议约定雅砻江公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途”。
2022年 5月 24日、2022年 6月 1日，本公司分别召开 2021年年度股东大会、2022年第
一次债券持有人会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意变更部分募集资金投向，将用于杨房沟水电站建设的 5 亿元募集资金，变更为用于两河口水电
站建设，详见公司于 2022 年 4 月 21 日披露的《四川川投能源股份有限公司变更部分募集资
金投向的公告》（公告编号：2022-036）。
为进一步便于募集资金管理，本公司十一届二次董事会审议通过了《关于新增募集资金
存储专户的提案报告》。2022 年 6 月 23 日，公司与交通银行股份有限公司四川省分行、瑞
信证券（中国）有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司与招商银行
成都分行玉双路支行、瑞信证券（中国）有限公司及雅砻江流域水电开发有限公司签署了《募 集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存 储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金专户余额
中国建设银行成都新华支行 51001870836051508838 11,578,495.75
交通银行四川省分行 511601016018160157436 5,491,580.70
合计 —— 17,070,076.45
注：累计应交理财产品收益增值税合计 12,844,586.37 元，其中以前年度增值税
12,156,654.12元已通过其他账户缴纳尚未转出，本年新增增值税 687,932.25元暂未缴纳。
本年度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
发行方 产品类型 收益类型 金额 购买日 到期赎回日 本年收益 期末余额
中国银行成都新南支行 结构性存款 保本浮动收益型 140,000,000.00 2022/11/2 2023/4/30 2,368,684.93
成都银行琴台支行 结构性存款 保本浮动收益型 500,000,000.00 2022/11/1 2023/2/1 4,855,555.55
成都银行琴台支行 结构性存款 保本浮动收益型 504,850,000.00 2023/2/3 2023/5/5 4,929,229.19
中国工商银行成都春熙支行 结构性存款 保本浮动收益型 140,000,000.00 2022/11/2 2023/6/30
中国银行成都新南支行 结构性存款 保本浮动收益型 142,360,000.00 2023/5/12 2023/10/20 142,360,000.00
中国银行成都新南支行 结构性存款 保本浮动收益型 400,000,000.00 2023/6/1 2023/10/20 400,000,000.00
中国银行成都新南支行 结构性存款 保本浮动收益型 404,000,000.00 2022/11/2 2023/10/22 404,000,000.00
交通银行四川省分行 结构性存款 保本浮动收益型 272,000,000.00 2022/11/1 2023/10/20 272,000,000.00
中国工商银行成都春熙支行 结构性存款 保本浮动收益型 120,000,000.00 2022/11/2 2023/9/28 120,000,000.00
中国工商银行成都春熙支行 结构性存款 保本浮动收益型 284,000,000.00 2022/11/2 2023/10/23 284,000,000.00
合计 2,907,210,000.00 12,153,469.67 1,622,360,000.00
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司以募集资金购买理财产品—银行结构性存款余额合计
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