四川川投能源股份有限公司
关于募集资金 2022 年度上半年存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源公司”或“本公司”）2022年度上半年募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据川投能源公司第十届董事会第一次、第九次会议和2018年第二次临时股东大会、2019年第一次临时股东大会决议，以及《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资产权〔2018〕15号文），经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1575号）核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债券（以下简称可转债），按面值人民币100元发行，发行期限为6年，即自2019年11月11日至2025年11月10日。
可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除保荐及承销费用3,200,000.00元后余额为3,996,800,000.00元，已于2019年11月15日全部到位。此外发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用合计5,934,600.00元。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用后，募集资金净额为3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2019CDA40226号《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2019年 12月 31日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：
项目 金额
首次募集资金实际到账金额 3,996,800,000.00
减：置换以自有资金投入募投项目 980,000,000.00
项目 金额
手续费支出 5.80
加：利息收入 5,974,623.16
2019 年 12 月 31 日余额 3,022,774,617.36
其中：募集资金账户余额 28,709,217.36
购买理财产品余额 2,994,065,400.00
截至 2020年 12月 31日，公司募集资金使用金额及期末余额如下：
项目 金额（元）
2020 年 1 月 1 日余额 3,022,774,617.36
减：支付其他发行费用 2,734,600.00
当年投入募投项目 600,000,000.00
银行手续费支出 4,290.71
加：理财产品投资收益（税前） 89,533,907.10
银行存款利息收入 10,474,150.10
2020 年 12 月 31 日余额 2,520,043,783.85
其中：募集资金专户余额 20,043,783.85
理财产品年末余额 2,500,000,000.00
截至 2021年 12月 31日，本年度募集资金使用金额及年末余额如下：
项目 金额（元）
2021 年 1 月 1 日余额 2,520,043,783.85
减：当年投入募投项目 400,000,000.00
银行手续费支出 2,206.60
加：理财产品投资收益（税前） 60,288,745.49
银行存款利息收入 3,454,336.45
2021 年 12 月 31 日余额 2,183,784,659.19
其中：募集资金专户余额 23,784,659.19
理财产品年末余额 2,160,000,000.00
（三） 募集资金 2022 年度上半年使用金额及年末余额
截至 2022年 6月 30日，本年度募集资金使用金额及年末余额如下：
项目 金额（元） 说明
2022 年 1 月 1 日余额 2,183,784,659.19
减：银行手续费支出 1,784.22
加：理财产品投资收益（税前） 21,327,125.21 1
银行存款利息收入 540,719.92
2022 年 6 月 30 日余额 2,205,650,720.10
项目 金额（元） 说明
其中：募集资金专户余额 100,650,720.10 2
理财产品年末余额 2,105,000,000.00
本年度上半年募集资金使用情况说明如下：
1、理财产品投资收益
自 2022 年 1 月 1 日以来，本公司银行结构性期初余额为 2,160,000,000.00 元，滚动购买
1,917,000,000.00元结构性存款，滚动到期 1,972,000,000.00元。截至 2022年 6月 30日，本公司累计
取得税前理财产品投资收益 21,327,125.21 元，扣除应交增值税 1,207,195.77 元，2022 年上半年投资
净收益为 20,119,929.44元。
2、募集资金专户余额
公司募集资金专户 2022 年 6 月 30 日余额中，包含累计未支付的应交理财产品收益增值税合计
9,991,800.70 元。其中以前年度增值税 8,784,604.93 元已通过其他账户缴纳尚未转出，本年新增增值税 1,207,195.77元暂未缴纳。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为了规范对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规范性文件
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