平安证券-融耀阳光 1 号员工持股集合
资产管理计划资产管理合同
合同编号：
管理人：平安证券有限责任公司
托管人：兴业银行股份有限公司
1
目 录
一、前言..............................................................................................................................................2
二、释义..............................................................................................................................................2
三、合同当事人..................................................................................................................................6
四、集合资产管理计划的基本情况 ..................................................................................................7
五、集合计划的参与和退出..............................................................................................................9
六、管理人自有资金参与集合计划 ................................................................................................ 11
七、集合计划的分级........................................................................................................................ 11
八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ............................................................................16
九、集合计划的成立........................................................................................................................16
十、集合计划账户与资产................................................................................................................17
十一、集合计划资产托管................................................................................................................17
十二、集合计划的估值....................................................................................................................18
十三、集合计划的费用、业绩报酬 ................................................................................................22
十四、集合计划的收益分配............................................................................................................24
十五投资理念与投资策略................................................................................................................25
十六投资决策与风险控制................................................................................................................26
十七、投资限制及禁止行为............................................................................................................30
十八、集合计划的信息披露............................................................................................................31
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 ........................................................................33
二十、集合计划的展期....................................................................................................................33
二十一、集合计划终止和清算 ........................................................................................................34
二十二、当事人的权利和义务 ........................................................................................................36
二十三、违约责任与争议处理 ........................................................................................................40
二十四、风险揭示............................................................................................................................42
二十五、合同的成立与生效............................................................................................................44
二十六、合同的补充、修改与变更 ................................................................................................45
二十七、或有事件............................................................................................................................45
附件一：资金补偿合同....................................................................................................................46
附件二：募集资金合法的说明 ........................................................................................................46
附件三： 专用清算账户及资金划拨专用账户 .................................................................................46
2
一、前言
为规范平安证券-融耀阳光 1 号员工持股集合资产管理计划(以下简称“集合
计划”或“计划” )运作，明确《 平安证券-融耀阳光 1 号员工持股集合资产管理
计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华
人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》 (以下简称《管
理办法》 )、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证
券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会
和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、
诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法
律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《 平安证券-融耀阳光 1 号员工
持股集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所
披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相
关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不
保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约
定保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证
本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指平安证券-融耀阳光 1 号员
工持股集合资产管理计划；
集合计划说明书、说明书：指《 平安证券-融耀阳光 1 号员工持股集合资产
管理计划说明书》及对该说明书的任何有效的修订和补充；
集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《平安证券-融耀阳光 1 号
3
员工持股集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
托管协议：指《平安证券-兴业银行关于集合资产管理计划之资产托管协议
（证券公司结算模式）》及对该协议的任何有效的修订和补充；
风险揭示书：指《 平安证券-融耀阳光 1 号员工持股集合资产管理计划风险
揭示书》；
《管理办法》：指 2013 年 6 月 26 日中国证监会发布并施行的《证券公司客
户资产管理业务管理办法》；
《实施细则》、《细则》：指 2013 年 6 月 26 日中国证监会发布并施行的《证
券公司集合资产管理业务实施细则》；
《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指 2014 年 6 月 20 日证监会公
