600666 沪市 *ST瑞德

公司代码：600666                                          公司简称：ST 瑞德
        奥瑞德光电股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

  中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务会计报告出具了保留意见的审计报告，形成保留意见的基础如下：

  （一）诉讼事项

  奥瑞德因收到中国证监会对奥瑞德及相关责任人处以警告和罚款的行政处罚（《行政处罚决
定书》（［2020］2 号）），引发多起中小投资者对奥瑞德诉讼。截止 2021 年 12 月 31 日，奥瑞
德已对诉讼判决的 512 起中小投资者诉讼案件计提预计负债 4,683.45 万元。但由于诉讼事项的复杂性及其结果的不确定性，如诉讼事项的影响金额、违约金（或赔偿金）的影响金额、诉讼事项的完整性等，我们无法获取充分、适当的审计证据，以确认诉讼事项对公司财务报表可能产生的影响。

  （二）违规对外担保事项

  2017 年 7 月 21 日，奥瑞德实际控制人左洪波与万浩波签订借款合同，借款金额 20,000.00
万元，并在未经过公司正常内部审批流程的情况下，以公司的名义签订了《最高额保证合同》，最高担保金额 30,000.00 万元。本报告期内奥瑞德收到法院送达的对外担保的诉讼文件，涉及诉讼本金 20,000.00 万元。奥瑞德实际控制人左洪波以奥瑞德名义签订的最高额保证合同，该担保未经奥瑞德董事会及股东大会审批。我们无法获取充分、适当的审计证据以判断奥瑞德是否还存在其他潜在纠纷，以及前述担保事项对财务报表可能产生的影响。

  我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于奥瑞德，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表保留意见提供了基础。

四、公司负责人杨鑫宏、主管会计工作负责人杨鑫宏及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波
  声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  鉴于公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润-4.83亿元，母公司报表累计未分配净利润-4.34亿元。因此本年度公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本和其他形式的分配。六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是

    公司控股股东在 2017 年度未经正常审批流程以公司及子公司名义与债权人签订借款协议，由
公司对其融资行为承担连带责任。后因控股股东个人原因，导致部分借款无法按时偿还，2018 年4 月开始，公司陆续接到相关法院起诉的通知，相关债权人要求公司还款（详见公告：临 2019-003、临 2019-005、临 2019-024）。上述事项导致控股股东自 2017 年形成非经营性资金占用，截至本报告期末，资金占用余额（本金及利息）共计 35,229.66 万元。
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
是

  公司控股股东在 2017 年度未经正常审批流程以公司名义签署对外担保合同（详见公告：临2019-005、临 2019-025、临 2021-058），涉及担保本金共计 5.5 亿元。
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  1、公司将被实施退市风险警示

  公司 2021 年度经审计的期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年 1 月修订）的有关规定，公司股票将在本报告披露后被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“*ST”字样）。同时，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年 1 月修订）第 9.3.1条的相关规定，若公司 2022 年度经审计的财务会计报告出现相关财务指标触及第 9.3.11 条的相关规定，公司股票将可能被终止上市。

    公司分别于 2022 年 1 月 27 日、2022 年 3 月 26 日、2022 年 4 月 12 日披露了公司股票可能被
实施退市风险警示的提示性公告，详见《关于公司股票可能被实施退市风险警示的提示性公告》
（临 2022-006）、《关于公司股票可能被实施退市风险警示的第二次提示性公告》（临 2022-015）、《关于公司股票可能被实施退市风险警示的第三次提示性公告》（临 2022-018）。

    2、诉讼风险

    公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第六节“重要事项（重大诉讼、仲裁事项）”，公司部分账户及资产已被司法冻结和轮候冻结。公司正在积极与债权方沟通，争取尽早达成和解并将按照法律、法规要求及时履行相应的信息披露义务。

    3、实际控制人变更风险

    ①公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），能否解除冻结以及解除冻结的时间尚存不确定性。若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际控制人变更风险。

    ②公司控股股东、实际控制人左洪波、褚淑霞夫妇为业绩承诺的第一顺位补偿义务人，在不考虑冻结、质押等事项的情况下，若其采取以原有股份赔付的方式，则其持有股份将全部用于业绩赔付，因此实际控制人亦有变更的风险。

    4、可能存在公司破产清算的风险

  公司及全资子公司目前涉及诉讼事项详见本报告第六节“重要事项（重大诉讼、仲裁事项）”，公司部分子公司股权被债权人实施了司法冻结。若债权人或受托人向人民法院提出对公司进行拍卖、重整或者破产清算的申请，且被法院依法受理，公司可能存在破产清算风险。

  在未经有管辖权的法院作出判决并生效之前，公司被冻结的子公司股权暂无被司法拍卖的风险，上述股权司法冻结事项暂不会影响公司及子公司的日常经营活动，也不会导致公司对上述子公司股权的所有权发生变更。公司将持续关注该事项的进展，按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务。

  公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”章节中“可能面对的风险”内容。公司郑重提醒广大投资者理性投资，仔细阅读公司公告，注意投资风险。
十一、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 5

第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    管理层讨论与分析......11
第四节    公司治理...... 31
第五节    环境与社会责任...... 46
第六节    重要事项...... 49
第七节    股份变动及股东情况...... 68
第八节    优先股相关情况...... 74
第九节    债券相关情况...... 75
第十节    财务报告...... 75

                    载有公司法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会
                    计报表

    备查文件目录    载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公告文件的正本及
                    公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会、证监会  指  中国证券监督管理委员会

上交所、交易所      指  上海证券交易所

公司、本公司、奥瑞德  指  奥瑞德光电股份有限公司

奥瑞德有限          指  哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司，为公司的全资子公司

秋冠光电            指  哈尔滨秋冠光电科技有限公司，为奥瑞德有限的全资子公司

七台河奥瑞德        指  七台河奥瑞德光电技术有限公司，为奥瑞德有限的全资子公司

鎏霞光电            指  哈尔滨鎏霞光电技术有限公司，为奥瑞德有限的控股子公司

新航科技            指  江西新航科技有限公司，为奥瑞德有限的全资子公司

中天水晶            指  景德镇市中天水晶科技有限公司，为新航科技的全资子公司

北海硕华            指  北海市硕华科技有限公司，为新航科技的全资子公司

秋硕公司            指  哈尔滨秋硕半导体科技有限公司，为秋冠光电的全资子公司

湖北宝塔            指  湖北宝塔光电科技有限公司，为公司参股企业

龙浩光电            指  北海市龙浩光电科技有限公司，为北海硕华参股企业

西南药业            指  原西南药业股份有限公司

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《公司章程》        指  《奥瑞德光电股份有限公司章程》

董事会              指  奥瑞德光电股份有限公司董事会

监事会              指  奥瑞德光电股份有限公司监事会

股东大会            指  奥瑞德光电股份有限公司股东大会

报告期              指  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

元、万元、亿元      指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

蓝宝石              指  氧化铝（Al₂O₃）单晶，具有高硬度、耐磨、高温环境下稳定性好等
                        特点，是现代工业重要的基础材料，目前广泛应用于 LED 衬底、消
                        费电子产品保护盖板、军工装备窗口以及医疗植入品等领域。

LED                  指  Lighting Emitting diode,即发光二极管，是一种半导体固体发光
                        器件。

衬底                指  LED 外延生长的载体，用于制造 LED 芯片的主要原材料之一

芯片                指  LED 中实现电-光转化功能的核心单元

单晶炉/蓝宝石晶体生  指  在真空状态下，通过加热将氧化铝原材料融化，再通过控制温度使
长专用装备              其重新结晶生长蓝宝石单晶的设备。

重大资产重组、借壳上  指  公司重大资产重组及向左洪波等原奥瑞德有限股东发行股份购买资
市                      产并募集配套资金事项

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      奥瑞德光电股份有限公司

公司的中文简称                      奥瑞德

公司的外文名称