证券代码：600664 证券简称：哈药股份 公告编号：临2016-029
哈药集团股份有限公司
限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票。
股份来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本计划拟授予激励对象7143万股限制性股票，约占公司目前总股本249272.83万股的2.87%。其中，首次授予限制性股票5714.5万股，约占公司目前总股本的2.29%，预留1428.5万股，占本次限制性股票授予总量的20%，约占公司目前总股本的0.57%。
一、公司基本情况
哈药集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）是1991年12月28日经哈尔滨市经济体制改革委员会哈体改发[1991]39号文批准，由原“哈尔滨医药集团股份有限公司”分立而成的股份有限公司。
1993年6月18日，经中国证监会证监发审字（1993）9号文复审同意和上海证券交易所上证上（1993）字第2042号文审核批准，公司原向社会公开发行的人民币普通股6,500万股于同年6月29日在上交所挂牌交易，股票代码为600664。
截至2015年12月31日止，本公司注册资本191,748万元，法定代表人：张利君。
本公司属于医药行业。
经营范围包括：按直销经营许可证从事直销。购销化工原料及产品（不含危险品、剧毒品），按外经贸部核准的范围从事进出口业务；以下仅限分支机构：医疗器械、制药机械制造（国家有专项规定的除外）、医药商业及药品制造、纯净水、饮料、淀粉、饲料添加剂、食品、化妆品制造、包装、印刷；生产阿维菌素原药；卫生用品（洗液）的生产、销售；以下仅限分支机构经营：保健食品、日用化学品的生产和销售。
本公司的主要产品：青霉素钾盐、头孢唑林钠、头孢噻肟钠、青霉素、凯塞欣、阿莫西林、严迪片、护彤、高钙片、钙加锌口服液、双黄连粉针、丹参粉针、注射用双黄连、布洛芬颗粒、逍遥丸、丹佛胃尔康、牛黄降压片、六味地黄丸、前列地尔注射液、利分能、里亚金、雪达升、葡萄糖酸锌口服液、葡萄糖酸钙口服液、双黄连口服液等。
公司2013年-2015年业绩情况：
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
营业收入 15,856,207,778.74 16,508,912,525.75 18,091,934,502.16
归属于上市公司股东的净利润 580,132,712.53 247,105,656.17 168,668,871.31
归属于上市公司股东的扣除非 549,542,733.30 229,268,005.94 137,115,570.64
经常性损益的净利润
归属于上市公司股东的净资产 7,052,867,901.09 8,238,165,151.94 8,117,613,392.84
总资产 13,766,008,708.13 16,243,077,506.30 16,459,825,182.20
主要财务指标 2015年 2014年 2013年
基本每股收益(元/股) 0.30 0.13 0.09
稀释每股收益(元/股) 0.30 0.13 0.09
扣除非经常性损益后的基本每 0.29 0.12 0.07
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 7.21 3.00 2.10
扣除非经常性损益后的加权平 6.83 2.79 1.71
均净资产收益率（%）
二、股权激励计划目的
为进一步完善哈药集团股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、销售人员、采购及审计监察业务骨干的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）；《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划的股权激励方式为向激励对象授予限制性股票。
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行限制性股票。
四、股权激励计划拟授予的限制性股票数量
本计划拟授予激励对象7143万股限制性股票，约占公司目前总股本249272.83万股的2.87%。其中，首次授予限制性股票5714.5万股，约占公司目前总股本的2.29%，预留1428.5万股，占本次限制性股票授予总量的20%，约占公司目前总股本的0.57%。
五、股权激励计划激励对象的范围及分配
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为目前担任公司董事、高级管理人员、销售人员、采购及审计监察业务骨干，不包括独立董事和监事。
3、激励对象确定的考核依据
本计划的激励对象必须经《哈药集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》考核合格。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计1162人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司销售人员；
3、采购及审计监察业务骨干。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内与公司或公司的控股子公司具有雇佣或劳务关系。
公司以上述人员作为本次股权激励的激励对象，是希望通过使其拥有公司股权参与公司利润的分享，增强核心员工对公司的凝聚力，形成一种以“利益共享”为基础的企业文化。公司认为本次股权激励的人员范围是合理的，对该部分人员进行激励是必要的，有利于公司业绩的持续增长。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本计划存续期间纳入激励计划以及本公司董事会认为需要调增激励数量的激励对象。预留授予部分的激励对象由公司董事会自股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会核实后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
所有参与本计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股
权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。
（三）激励对象的核实
1、在公司召开股东大会前，公司应在内部公示激励对象的姓名和职务，且公示期不少于10天。
2、监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
（四）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务 票数量（万股） 票总数的比例 的比例
董事、副总经理、
刘波 41.6 0.58% 0.02%
总会计师
董事、副总经理、
孟晓东 41.6 0.58% 0.02%
董事会秘书
魏双莹 副总经理 41.6 0.58% 0.02%
沙梅 副总经理 41.6 0.58% 0.02%
41.6
周行 副总经理 0.58% 0.02%
分、子公司负责人（24人） 630 8.82% 0.25%
销售人员（984人） 4086.5 57.21% 1.64%
采购骨干（90人） 450 6.30% 0.18%
审计监察骨干（59人） 340 4.76% 0.14%
预留 1428.5 20.00% 0.57%
合计 7143 100.00% 2.87%
注：
1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未
超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过公司全部有效的股权激励计划获授的个人权益累计未超过公司总股本的1%。
3、高级管理人员获授的限制性股票数量对应的预期收益水平不超过其薪酬总水平（含预期的股权收益）的30%。
4、预留部分将于股东大会审议通过后12个月内召开董事会授予。
届时须确定预留授予的权益数量、激励对象名单、授予价
