证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临2016-030
哈药集团股份有限公司
关于限制性股票激励计划（草案修订稿）修订说明的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016年9月9日，哈药集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开的七届十七次董事会审议通过了《关于公司<关于限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
修订主要原因如下：
1、因公司限制性股票激励计划草案披露后，部分人员经认定已满足纳入激励计划范围的条件，鉴于此，公司对授予的激励对象人数进行调整，同时调整授予数量。
2、根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司对限制性股票激励计划部分内容进行调整。
3、2015年第二次临时股东大会审议通过《关于公司2015年半年度利润分配的议案》，以2015年6月30日总股本1,917,483,289股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利10元（含税），共分配现金股利1,917,483,289元，于2015年11月13日完成除权除息。
2015年年度股东大会审议通过《2015年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后股本总数由1,917,483,289股增至2,492,728,276股，于2016年4月6日完成除权除息。
对限制性股票的授予价格进行如下调整：
P＝（P0-V）（1＋n）=（6.67-1）（1+0.3）=4.36元/股
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；V为每股的派息额，n为每股公积金转增股本。
修订主要内容如下：
一、对激励计划“激励对象的范围”的修订
（一）特别提示
修订前：
限制性股票激励计划的激励对象为985人，包括：公司董事、高级管理人员、销售及采购业务骨干。
修订后：
限制性股票激励计划的激励对象为1162人，包括：公司董事、高级管理人员、销售人员、采购及审计监察业务骨干。
（二）第四章“二、激励对象的范围”
修订前：
本计划涉及的激励对象共计985人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司销售及采购业务骨干。
修订后：
本计划涉及的激励对象共计1162人，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司销售人员；
3、采购及审计监察业务骨干。
二、对第四章“三、激励对象的核实”调整
修订前：
三、激励对象的核实
公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
修订后：
三、激励对象的核实
1、在公司召开股东大会前，公司应在内部公示激励对象的姓名和职务，且公示期不少于10天。
2、监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
三、对激励计划“标的股票数量”的修订
（一）特别提示及第五章“二、标的股票的数量”
修订前：
本计划拟授予激励对象7660万股限制性股票，约占公司目前总股本191748.33万股的3.995%。其中，首次授予限制性股票6900万股，约占公司目前总股本的3.598%，预留760万股，占本次限制性股票授予总量的9.922%，约占公司目前总股本的0.396%。
修订后：
本计划拟授予激励对象7143万股限制性股票，约占公司目前总股本249272.83万股的2.87%。其中，首次授予限制性股票5714.5万股，约占公司目前总股本的2.29%，预留1428.5万股，占本次限制性股票授予总量的20%，约占公司目前总股本的0.57%。
（二）第六章限制性股票分配情况
修订前：
一、激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务 票数量（万股） 票总数的比例 的比例
董事、副总经理、
刘波 32 0.418% 0.017%
总会计师
董事、副总经理、
孟晓东 32 0.418% 0.017%
董事会秘书
魏双莹 副总经理 32 0.418% 0.017%
沙梅 副总经理 32 0.418% 0.017%
周行 副总经理 32 0.418% 0.017%
销售及采购业务骨干 6740 87.990% 3.514%
（合计980人）
预留 760 9.922% 0.396%
合计 7660 100.00% 3.995%
注：
1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。
2、公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过公司全部有效的股权激励计划获授的个人权益累计未超过公司总股本的1%。
3、激励对象本次获授的限制性股票解锁后，激励对象获得的激励收益最高不超过限制性股票授予时薪酬总水平（含股权激励收益）的40%，超过部分的收益上缴公司，由公司另行处理。
4、预留部分将于首次授予完成后的12个月内召开董事会授予。届时须确定预留授予的权益数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，报相关监管部门备案，并在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。
修订后：
一、激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股本总额
姓名 职务 票数量（万股） 票总数的比例 的比例
董事、副总经理、
刘波 41.6 0.58% 0.02%
总会计师
董事、副总经理、
孟晓东 41.6 0.58% 0.02%
董事会秘书
魏双莹 副总经理 41.6 0.58% 0.02%
沙梅 副总经理 41.6 0.58% 0.02%
41.6
周行 副总经理 0.58% 0.02%
分、子公司负责人（24人） 630 8.82% 0.25%
销售人员（984人） 4086.5 57.21% 1.64%
采购骨干（90人） 450 6.30% 0.18%
审计监察骨干（59人） 340 4.76% 0.14%
预留 1428.5 20.00% 0.57%
合计 7143 100.00% 2.87%
注：
1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有单独或合计持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过公司全部有效的股权激励计划获授的个人权益累计未超过公司总股本的1%。
3、高级管理人员获授的限制性股票数量对应的预期收益水平不超过其薪酬总水平（含预期的股权收益）的30%。
4、预留部分将于股东大会审议通过后12个月内召开董事会授予。届时须确定预留授予的权益数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，报相关监管部门备案，并在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。
四、对激励计划授予价格的调整
（一）特别提示
修订前：
3、限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的哈药股份A股普通股，限制性股票的授予价格为6.67元/股。
修订后：
5、限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的哈药股份A股普通股，限制性股票的授予价格为4.36元/股。
（二）第八章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
修订前：
一、授予价格
限制性股票的授予价格为每股6.67元，即满足授予条件后，激励对象可以每股6.67元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
修订后：
一、授予价格
限制性股票的授予价格为每股4.36元，即满足授予条件后，激励对象可以每股4.36元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
五、
