德恒上海律师事务所
关于
上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的
法律意见
上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼
电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
释 义
在本法律意见内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
豫园股份/公司 指 上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本所 指 德恒上海律师事务所
《上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司 2023 年限制
《激励计划》/本激励计划 指
性股票激励计划》
公司根据本激励计划规定的条件和价格授予激励对象一
定数量的公司股票，并在该等股票上设置一定期限的限
限制性股票 指
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后方可解
除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司相关人员
本次授予 指 公司根据本激励计划向激励对象授予限制性股票的行为
根据2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务
《公司法》 指 委员会第六次会议修订，自 2018 年 10 月 26 日起施行的
《中华人民共和国公司法》
第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于
《证券法》 指 2019 年 12 月 28 日修订，自 2020 年 3 月 1 日起施行的
《中华人民共和国证券法》
2016 年 5 月 4 日中国证券监督管理委员会 2016 年第 6
次主席办公会议审议通过，根据 2018 年 8 月 15 日中国
《管理办法》 指
证券监督管理委员会《关于修改<上市公司股权激励管
理办法>的决定》修正的《上市公司股权激励管理办法》
截至本法律意见出具时现行有效的《上海豫园旅游商城
《公司章程》 指
（集团）股份有限公司章程》
《德恒上海律师事务所关于上海豫园旅游商城（集团）
《法律意见》 指 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事
项的法律意见》
中华人民共和国，本法律意见中，仅为区别表述之目的，
中国 指
不包括台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行政区
截至本法律意见出具之日，中国现行有效的法律、行政
法律、法规 指
法规
元 指 人民币元
德恒上海律师事务所
关于
上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的
法律意见
德恒 02F20230412-00002 号
致：上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司
根据豫园股份与本所签订的《法律服务协议》，本所接受豫园股份的委托担任豫园股份本激励计划的专项法律顾问。根据《证券法》《公司法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规和规范性文件及证监会的有关规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所就本次授予相关事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所及本所承办律师声明如下：
1．本所及本所承办律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定以及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所承办律师同意将本法律意见作为豫园股份本激励计划所必备的法定文件随其他材料一起上报，并依法对本法律意见承担责任。
3．本所承办律师同意豫园股份自行引用或根据主管部门的审核要求引用本
所承办律师出具的本法律意见中的相关内容，但豫园股份做上述引用时，不得因其引用导致法律上的歧义或曲解。
4．本所承办律师在工作过程中，已得到豫园股份的保证：即其已向本所承办律师提供的出具本法律意见所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头陈述等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以影响本法律意见的事实和文件向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。
5．对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所承办律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具本法律意见。
6．本所仅就与豫园股份本次授予有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所在本法律意见中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师不具备核查和作出判断的适当资格。
7．本法律意见仅供豫园股份为实施本次授予之目的使用，未经本所书面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，在对豫园股份本次授予相关事项所涉及的有关事实进行充分核查验证的基础上，发表法律意见如下：
正 文
一、本次授予的批准与授权
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查阅了第十一届董事会第十二次会议决议、第十一届董事会第十四次会议决议；2．查阅了公司第十一届监事会第九次会议、第十一届监事会第十一次会议；3．查阅了公司独立董事《关于公司第十一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》；4．查阅了公司监事会《关于 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》《监事会关于公司向激励对象授予 2023 年限制性股票相关事项的核查意见》；5．查阅了公司《2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》；6．查阅了公司 2023 年第五次股东大会（临时会议）决议；7．查阅了《激励计划》等。
在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
（一）2023 年 8 月 3 日，公司第十一届董事会第十二次会议审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司<2023 年限制性股票激励计划>有关事项的议案》等相关议案。同日，公司独立董事已就本激励计划及其摘要、本激励计划设定指标的科学性和合理性等发表了独立意见，同意公司实行本激励计划并同意提交股东大会审议。
（二）2023 年 8 月 3 日，公司第十一届监事会第九次会议审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，对本激励计划及激励对象名单进行了核查，并确认本激励计划的激励对象符合激励条件。
（三）2023 年 8 月 19 日，公司披露了《上海豫园旅游商城（集团）股份有
限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。同日，公司监事会披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划
授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。公司对本次授予激励对象的名单在公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划激励对象有关的任何异议。
（四）2023 年 8 月 29 日，公司召开 2023 年第五次股东大会（临时会议），
审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司<2023 年限制性股票激励计划>有关事项的议案》。
（五）2023 年 8 月 30 日，公司召开了第十一届董事会第十四次会议和第十
一届监事会第十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予 2023年限制性股票的激励对象名单及本次授予等相关事项进行了核实并发表意见。
综上，本所承办律师认为，本次授予相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定。
二、本次授予的授予条件
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查阅了《激励计划》；2．登录巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询本激励计划相关公告；3．查阅了上会会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月22日出具的上会师报字（2023）第 1902 号《上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司审计报告》；4．取得了公司出具的
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