证券代码：600654 证券简称：中安科 公告编号：2024-073
中安科股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票回购注销数量为 933,750 股。
根据公司于 2023 年 4 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过的
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，
公司董事会就决定实施本次回购注销部分限制性股票等相关事宜已取得公
司股东大会合法授权，经公司董事会审议通过后无需再提交股东大会审议。
中安科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 30 日召开公司第
十一届董事会第二十三次会议、第十一届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）首次授予和预留授予限制性股票的 6名激励对象因个人原因已离职，根据《激励计划》的规定，该 6 名激励对象不再具备激励资格，公司决定回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 933,750 股，回购价格为授予价格，即 1.25 元/股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2023 年 3 月 17 日，公司召开第十一届董事会第六次会议审议通过了《关
于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，公司独立
同日，公司召开了第十一届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2、2023 年 3 月 18 日，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期
自 2023 年 3 月 18 日至 2023 年 3 月 27 日，共 10 日。在公示期限内，公司监事
会未收到任何异议。2023 年 3 月 28 日，公司公告了《中安科股份有限公司监事
会关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予对象名单审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2023-025）。
3、2023 年 4 月 3 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况
进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2023 年 4 月 4 日
披露了《中安科股份有限公司关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-029）。
4、2023 年 4 月 14 日，公司分别召开第十一届董事会第七次会议和第十一
届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2023
年 4 月 17 日作为本激励计划授予日，向符合条件的 148 名对象授予 6,550.00 万
份股票期权与限制性股票，其中，拟授予股票期权为 1,015.00 万份，行权价格为
2.00 元/股，拟首次授予限制性股票为 5,535.00 万股，授予价格为 1.25 元/股。
公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 04月 15 日披露的《中安科股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2023-041）。
5、2023 年 6 月 1 日，公司完成了《激励计划》股票期权授予的登记工作，
股票期权授予登记数量 1,005.00 万份，登记人数 42 人。具体内容详见公司于 2023
年 6 月 3 日披露的《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予
登记完成的公告》（公告编号：2023-056）。
6、2023 年 6 月 19 日，公司完成了《激励计划》首次授予限制性股票的登
记工作，限制性股票首次授予登记数量 5,332.00 万股，登记人数 121 人。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 21 日披露的《关于 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2023-061）。
7、2023 年 12 月 1 日召开公司第十一届董事会第十三次会议、第十一届监
事会第十二次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，拟回购 2 名已离职的首次激励对象的 1,130,000 股限制性股票，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事对该事项发表了意见。具体内容详见公司
于 2023 年 12 月 2 日在指定信息披露媒体发布的《关于回购注销部分限制性股票
的公告》（公告编号：2023-093）。
8、2024 年 3 月 29 日召开公司第十一届董事会第十五次会议、第十一届监
事会第十三次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公
司监事对该事项发表了意见。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 30 日在指定信息
披露媒体发布的相关公告（公告编号：2024-016）。
9、2024 年 4 月 2 日，公司召开第十一届董事会第十六次会议、第十一届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定向 157 名激励对象授予预留
部分的 1,200.00 万股限制性股票，授予日为 2024 年 4 月 2 日，授予价格为 1.25
元/股。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日在上海证券交易所网站披露的相关
公告。
10、2024 年 6 月 18 日，公司召开第十一届董事会第十八次会议、第十一届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予第一期行权条件及限制性股票首次授予第一期解除限售条件成就的议案》和《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，确定了第一期符合股票期权行权条件的激励对象共计 39 人，可行权的股票期权数量为 2,498,685 份；第一期符合限制性股票解除限售条件的激励对象共计 117
人，可解除限售的限制性股票数量为 1,526.76 万股；同时，拟注销股票期权数量
675,915 份，拟回购注销限制性股票数量 370,785 股。具体内容详见 2024 年 6 月
19 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
11、2024 年 7 月 26 日，公司完成了《激励计划》预留部分限制性股票授予
的登记工作，预留授予的部分限制性股票登记数量 1,191.10 万份，登记人数 148
人。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 30 日在指定信息披露媒体披露的《关于
2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2024-065）。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及其他说明
1、限制性股票回购注销的原因及数量
根据公司《激励计划》第八章第二项第二款之规定“激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销；其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销”。
（1）2023 年 6 月 19 日，公司完成了《激励计划》首次授予限制性股票的
登记工作，限制性股票首次授予登记数量 5,332.00 万股，登记人数 121 人。其中有 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，该 2 名激励对象首次授予的限制性股票合计为 105 万股。经公司第十一届董事会第十八次会议审核通过，该 2 名激励对象第一期符合解除限售条件的股份数量为 311,250 股，剩余已获授但未解除限售的 738,750 股限制性股票，将由公司按照首次授予的价格 1.25 元/股予以回购注销。
（2）2024 年 7 月 26 日，公司完成了《激励计划》预留部分限制性股票授
予的登记工作，预留授予的部分限制性股票登记数量 1,191.10 万份，登记人数
148 人。其中有 4 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，该 4 名激励
对象已获授但未解除限售的 195,000 股限制性股票，将由公司按照预留授予的价格 1.25 元/股予以回购注销。
因此，上述合计 6 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，公司及董事会决定回购注销其已获授但未解除限售的限制性股票合计为 933,750 股。
2、授予限制性股票的回购价格、金额及资金来源的说明
公司已分别于 2023 年 6 月 19 日、2024 年 7 月 26 日完成了首次授予和预留
授予限制性股票的登记工作，授予价格均为 1.25 元/股。根据《激励计划》第八章第二项第二款之规定，公司及董事会决定以限制性股票首次授予及预留授予的价格 1.25 元/股回购注销其已获授但未解除限售的 933,750 股限制性股票，预计需支付的金额为 1,167,187.50 元。
本次用于回购注销限制性股票的资金全部为公司自有资金。
3、股东大会授权
根据公司于 2023 年4 月 3 日召开的2023 年第一次临时股东大会审议通过的
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，公司董事会就决定实施本次回购注销部分限制性股票等相关事宜已取得公司股东大会合法授权，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。
三、回购后公司股本结构的变动情况
回购注销限制性股票 933,750 股后，公司股本结构预计变动情况如下：
单位：股
历次回购注销 本次回购注销
类别 变动前 变动后
变动 变动
有限售条
件股份 593,288,838 -1,562,785 -933,750 590,792,303
无限售条
件股份 2,282,022,162 - - 2,282,022,162
合计 2,875,311,000 -1,562,785
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