600653 沪市 申华控股

证券代码：600653          证券简称：申华控股          编号：临 2021-12 号

            辽宁申华控股股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

  一、  拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息
事务所名称    众华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期      1985 年 9 月        组织形式      特殊普通合伙

注册地址      上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室

首席合伙人    陆士敏              上年末合伙人数量    44 人

上年末执业人 注册会计师                              331 人

员数量        签署过证券服务业务审计报告的注册会计师  293 人

上年度业务收 业务收入总额        45,723.40 万元

入            审计业务收入        38,673.72 万元

              证券业务收入        13,042.76 万元

              上年度上市公司审计 62 家

              客户家数

上年度上市公 审计收费总额        6,035.62 万元

司（含 A、B 股）                    电气机械和器材制造业；计算机、通信和其他电
年报审计情况  涉及主要行业        子设备制造业；专用设备制造业；房地产业等

              本公司同行业上市公司审计客户家数        2 家

  2、投资者保护能力

  职业风险基金计提金额：众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 2004 年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。

  购买的职业保险年累计赔偿限额：20000 万元。


  职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

  近三年众华会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

  3、诚信记录

  众华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分的概况：
（1）刑事处罚：无
（2）行政处罚：2 次
（3）监督管理措施：9 次
（4）自律监管措施：无
（5）3 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚，12 名从业人员受到监督管理措施。
  （二）项目成员信息

  1、基本信息

  拟签字项目合伙人：楼光华，会计学硕士，中国证券期货相关业务执业注册会计师、中国注册资产评估师。1994 年起从事中国注册会计师审计工作，曾担任上海长江会计师事务所有限公司审计部门经理助理、上海立信长江会计师事务所有限公司高级审计项目经理、上海万隆会计师事务所有限公司合伙人、深圳鹏城会计师事务所有限公司上海分所所长，众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，主要从事申华控股等上市公司的审计工作。

  拟签字注册会计师：王庆香，管理学硕士，中国证券期货相关业务执业注册会计师。2013 年起从事中国注册会计师审计工作，担任众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计项目经理，从事证券服务业务超过 6 年。

  2、诚信记录

  拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师近三年因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门等行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

 序  姓名  处理处罚  处理处  实施单位            事由及处理处罚情况

 号            日期    罚类型

                                          楼光华、王庆香作为为公司提供 2018 年度报告
    楼光华  2020 年 8  监管关  上海证券  审计服务的从业人员，未能及时发现公司原子公
 1  王庆香  月 28 日  注      交易所监  司与关联方发生大额非经营性资金往来与占用
                              管一部    行为，导致前期出具的资金占用专项说明信息披
                                          露不准确。上交所对其予以监管关注。


  3、独立性

  上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  2020 年度众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计费用为 300万元，内控审计费用为 100 万元，合计 400 万元。

  关于续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，公司董事会拟提请股东大会授权公司经营管理层根据实际业务情况和市场行情等与众华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2021 年度审计费用。
 二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）、董事会审计委员会审议情况

  公司董事会审计委员会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司历年的审计过程中勤勉尽责，提供的审计业务具有独立性、客观性和专业性。如实反映公司财务状况，经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，并同意向董事会提议续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年审及内控审计机构。
（二）、独立董事意见

  公司独立董事认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有一定规模和实力，且具有证券期货相关业务资格，同时，众华会计师事务所（特殊普通合伙）从 2012 年起为公司提供财务审计服务，全面开展内控审计工作，因此，我们同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年审及内控审计会计师事务所。
（三）、董事会审议情况

  公司第十一届董事会第三十七会议于 2021 年 3 月 29 日以现场+通讯方式召开，会
议审议通过了《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年审及内控审计会计师事务所的议案》。
（四）、本议案需提交公司股东大会审议通过，并自公司股东大会审议通过之日起生效。三、备查文件
1、董事会决议； 2、独立董事意见；3、审计委员会决议。

  特此公告。

                                            辽宁申华控股股份有限公司董事会
                                                          2021 年 3 月 31 日