证券代码：600651 证券简称：飞乐音响 编号：临2016-032
上海飞乐音响股份有限公司
关于限制性股票激励计划授予相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016年7月8日，公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，具体情况如下：
一、激励计划简述及已履行的相关程序
（一）激励计划简述
2016年6月17日公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《上海飞乐音响股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的，其主要内容如下：1、本次激励计划的激励工具为限制性股票；
2、本次激励计划所涉标的股票来源为公司定向增发的股票；
3、本次激励计划授予的激励对象共计166人，包括公司（1）公司董事（不含独立董事、非执行董事）及其他高级管理人员；（2）公司总部总经理助理；（3）公司总部部门正职及子、分公司正副总经理；（4）公司总部部门副职及子、分公司部门正职。激励对象人员名单及分配情况如下：
获授限制性股票 占授予限制性股票 占目前总股本
姓名 职务 数量（股） 总数的比例 的比例
项敏 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
谢圣军 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
苏耀康 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
谢卫钢 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
叶盼 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
庄申志 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
获授限制性股票 占授予限制性股票 占目前总股本
姓名 职务 数量（股） 总数的比例 的比例
赵海茹 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
庄申刚 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
高文林 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
董事会秘书、副总
赵开兰 150,607 1.5442% 0.0153%
经理
戴伟忠 副总经理 150,607 1.5442% 0.0153%
李虹 财务总监 150,607 1.5442% 0.0153%
总部总经理助理 1,015,460 10.4119% 0.1031%
总部部门正职及子、分公司正 2,941,284 30.1581% 0.2985%
副总经理
总部部门副职及子、分公司部 3,988,841 40.8992% 0.4049%
门正职
合计 9,752,869 100.0000% 0.9899%
4、授予价格：授予限制性股票的授予价格为每股5.86元；
5、解锁时间安排：
限制性股票自授予日起的24个月为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。
解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36
第一次解锁 33.33%
个月内的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48
第二次解锁 33.33%
个月内的最后一个交易日当日止
自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60
第三次解锁 33.34%
个月内的最后一个交易日当日止
6、解锁业绩考核要求
（1）公司业绩考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
解锁年度的前两个完整财务年度中2016-2017年营业收入较2015年营业
收入年复合增长率不低于20%，并均不低于同行业平均水平。解锁年度的前
第一个解锁 两个完整财务年度中2016-2017年扣非后归属于母公司所有者的净利润较
期 2015年扣非后归属于母公司所有者的净利润年复合增长率不低于20%，并均
不低于同行业平均水平。
解锁年度的前两个完整财务年度（即2016-2017年）平均的扣非后加权平
解锁期 业绩考核目标
均净资产收益率不低于9%，并均不低于同行业平均水平。
2016-2017年主营业务收入占营业收入的比重均不低于90%。
2018年营业收入较2015年营业收入复合增长率不低于20%，并不低于同
行业平均水平。2018年扣非后归属于母公司所有者的净利润较2015年扣非后
归属于母公司所有者的净利润年复合增长率不低于20%，并不低于同行业平
第二个解锁
均水平。
期 2018年扣非后加权平均净资产收益率不低于9.5%，并不低于同行业平均
水平。
2018年主营业务收入占营业收入的比重均不低于90%。
2019年营业收入较2015年营业收入年复合增长率不低于20%，并不低于
同行业平均水平。2019年扣非后归属于母公司所有者的净利润较2015年扣非
后归属于母公司所有者的净利润年复合增长率不低于20%，并不低于同行业
第三个解锁
平均水平。
期 2019年扣非后加权平均净资产收益率不低于10%，并不低于同行业平均
水平。
2019年主营业务收入占营业收入的比重均不低于90%。
注1：上述财务指标中，测算扣非后归属于母公司所有者的净利润时需剔除公司参股华鑫证券的投资收益的影响；测算扣非后加权平均净资产收益率时，扣非后归属于母公司所有者的净利润和归属于母公司所有者权益中需分别剔除公司参股华鑫证券相关的投资收益和参股华鑫证券相关的长期股权投资余额的影响。
注2：上述财务指标中，剔除对华鑫证券的参股权投资收益，主要原因系：①由于证券金融行业的市场波动特殊性，考虑到华鑫证券经营业务并非公司主营业务，华鑫证券产生的股权收益为飞乐音响的投资收益；②为了更精确的考量公司管理层管理业绩，提升上市公司主业竞争力和市场地位，关注公司长远发展，在上述财务指标中，剔除对华鑫证券的参股权投资收益。
注3：同行业公司指证监会公布及不时调整的《上市公司行业分类指引》中全部电气机械和器材制造业有可比数据的上市公司（不含飞乐音响，且剔除ST和*ST），在年度考核过程中同行业公司主营业务若发生重大变化，将由董事会在年终考核时剔除。
（2）激励对象个人层面考核内容
激励对象个人考核按照《飞乐音响股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为良好（A）、合格（B）、不合格（C）三个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核结果 良好（A） 合格（B） 不合格（C）
标准系数 1.0 0.8 0
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核为不合格（C），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象限制性股票的当期解锁额度，由公司以授予价格进行回购注销。
若激励对象上一年度个人绩效考核为合格（B），则公司将按照限制性股票激励计划的规定，对该激励对象限制性股票当期未解锁额度以授予价格进行回购注销。
（二）履行的相关程序
1、2016年5月27日，公司召开了第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，审议通过了《关于〈上海飞乐音响股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈上海飞乐音响股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案》等议案，公司监事会对激励对象名单进行核查，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。根据相关规定，公司将草案及相关文件通过控股股东上海仪电（集团）有限公司报送上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）。
2、2016年6月13日，公司收到控股股东上海仪电（集团）有限公司转发的市国资委《关于同意飞乐音响实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配〔2016〕124号），原则同意《上海飞乐音响股份有限公司限制性股票激励计划
