证券简称：号百控股 证券代码： 600640
号百控股股份有限公司
2021 年股票期权激励计划
号百控股股份有限公司
二 0 二一年八月
声明
1.本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2.本计划激励对象中，无公司独立董事，无公司监事，无单独或合计持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本计划全部激励对象不存在同时参加两家或两家以上上市公司股权激励计划的情形。
特别提示
1.本股票期权激励计划（以下简称“本计划”、“股票期权计划”），依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》和《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《号百控股股份有限公司章程》制定。
2.本激励计划旨在加快推动公司经营发展，进一步完善公司治理结构，深化薪酬体系改革，建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，有效构建股东、公司和核心团队人员之间的利益风险共同体，充分激发中高级管理人员及骨干
人才的积极性、责任感和使命感，持续提升公司核心竞争力和盈利能力，实现国有资产的保值增值。
3.公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条
规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形。
（4）法律法规规定不得实行股权激励的。
（5）中国证监会认定的其他情形。
4.本激励计划激励对象不存在中国证监会、其他监管机构规定的不得成为激励对象的人员。有下列情形之一的人员，不得作为本计划的激励对象：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选。
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选。
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。
（6）中国证监会认定的其他情形。
5.本计划采用股票期权作为股权激励工具，本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排情况下，在可行权期内以行权价格购买公司一定数量 A 股普通股股票的权利。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股
票。
6.本计划向激励对象授予的股票期权总量涉及的标的股票数量共计 791.60 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额（795695940 股）的 0.99%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票期权所涉及的本公司 A 股普通股股票累计不得超过公司股本总额的 1%。股票期权有效期内若发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票数量将根据本计划相关规定进行调整。
7.本计划授予的激励对象为公司董事长、总经理（董事）及其他高级管理人员、中层管理人员，以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的骨干人员，涵盖总部及下属子公司，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本计划全部激励对象不存在同时参加两家或两家以上上市公司股权激励计划的
情形。本次授予激励对象总人数共计 150 人。
8.本计划授予的股票期权有效期为自授予日起计算，自授予日起的 5 年内（60 个月）员工可按照股票期权激励计划的生效安排进行行权。授予日起满 5 年后，未行权的股票期权将自动失效。
9.本计划授予的股票期权行权限制期（等待期）为 24 个
月。在满足生效条件的情况下，激励对象获授的股票期权分三批生效。具体安排如下：
可行权数量占获
行权期 行权时间 授股票期权数量
比例（%）
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日
第一个行权期 起至首次授予日起 36 个月内的最后一个 33.00
交易日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日
第二个行权期 起至首次授予日起 48 个月内的最后一个 33.00
交易日止
自首次授予日起 48 个月后的首个交易日
第三个行权期 起至首次授予日起 60 个月内的最后一个 34.00
交易日止
10.本计划下授予的股票期权行权价格为 11.33 元。
11.公司行权业绩指标选取
根据国务院国资委相关规定，业绩指标原则上应当包含反映股东回报和公司价值创造的综合性指标、反映企业持续成长能力的指标、反映企业运行质量的指标。
基于上述规定，结合公司业务特点，行权业绩指标拟采用净资产收益率、营业收入增长率、应收账款周转率。其中，加权平均净资产收益率、营业收入增长率均为归属上市公司
股东的扣除非经常性损益后的口径。同时，如果公司当年实施公开发行、非公开发行、资产重组等影响净资产的行为，则当年及下一年度指标值以扣除新增的净资产为计算依据。
12.仅当以下条件同时满足时，本次授予的股票期权才可按照事先确定的对应比例，如期生效：
（1）第一个行权期，号百控股 2022 年加权平均净资产
收益率不低于 4.00%，且不低于对标企业 75 分位值；号百控股 2022 年营业收入增长率不低于 6.50%，且不低于对标企业
75 分位值；号百控股 2022 年应收账款周转率不低于 10 次，
且不低于对标企业 75 分位值。
（2）第二个行权期，号百控股 2023 年加权平均净资产
收益率不低于 4.50%，且不低于对标企业 75 分位值；号百控股 2023 年营业收入增长率不低于 7.00%，且不低于对标企业
75 分位值；号百控股 2023 年应收账款周转率不低于 11 次，
且不低于对标企业 75 分位值。
（3）第三个行权期，号百控股 2024 年加权平均净资产
收益率均不低于 5.00%，且不低于对标企业 75 分位值；号百控股 2024 年营业收入增长率不低于 7.50%，且不低于对标企
业 75 分位值；号百控股 2024 年应收账款周转率不低于 12
次，且不低于对标企业 75 分位值。
13.激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决，本公司承诺不为激励对象依本计划行使股票期权提供贷款
以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
14.本计划由董事会薪酬与考核委员会拟定草案并提交董事会批准后，须满足如下条件方可实施：国有控股股东审核通过、国务院国资委审核同意、本公司股东大会批准。
15.自股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司按
相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
目录
一、 释义 ...... 9
二、 激励计划的目的和主要实施条件 ...... 11
三、 激励对象的确定依据和范围 ...... 13
四、 激励工具、标的股票及来源 ...... 15
五、 股票期权的授予数量和分配计划 ...... 15
六、 股票期权的有效期和生效安排 ...... 17
七、 股票期权的行权价格及其确定方法 ...... 19
八、 股票期权的业绩指标和标杆公司 ...... 19
九、 股票期权的授予条件和生效条件 ...... 21十、 股票期权的不可转让规定及标的股票禁售规定 .. 26十一、 股票期权的会计处理及对公司业绩的影响...... 27
十二、 股票期权的调整方法和程序 ...... 30
十三、 股票期权的授予和行权程序 ...... 33
十四、 公司与激励对象的权利和义务 ...... 38
十五、 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 40
十六、 计划的修订和终止 ...... 42
十七、 信息披露 ...... 44
十八、 附则 ...... 45
一、 释义
除非另外说明，本计划中出现的下列名词和术语作将如下解释:
“本计划” 指《号百控股股份有限公司 2021 年股票期
权激励计划》（简称“股票期权计划”）。
“公司” 也称“本公司”，指号百控股股份有限公司
（简称“号百控股”）。
“股票” 也称“标的股票”，指本公司发行的面值为人
民币 1.00 元的 A 股普通股股票。
“股票期权” 也称“期权”，是指公司授予激励对象在未来
一定期限内以预先确定的价格和条件购买
本公司一定数量股票的权利。激励对象有权
行使这种权利，也有权放弃这种权利，但不
得用于转让、质押或者偿还债务。
“董事会” 指本公司的董事会。
“监事会” 指本公司的监事会。
“董事” 指本公司的董事会成员。
“激励对象” 指在本计划下被授予股票期权的人员。
“授予日” 指在满足本计划下规定的授予条件后，公司
向激励对象授予股票期权的日期；授予日必
须为交易日。
“生效日” 也称“可行权日”，指在满足本计划下规定的
生效条件和生效安排前提下，激励对象获授
的股票期权可以开始行权的日期；生效日必
须为交易日。
“行权” 指激励对象行使股票期权的权利购买公司
股票的行为。
“期权有效期”指本计划下授予的股票期权的有效期，期权
有效期满后，激励对象已获授但尚未行使的
期权将自动失效。
“行权限制期”也称“限制期”、“等待期”，指从股票期权授
予日起到股票期权生效日止的期间。在限制
期内，激励对象已获授的股票期权不得行权。
“生效安排” 指将授予的股票期权按预先规定好的时间
表进行分批生效的安排。
“行权价格” 指本公司向激励对象授予股票期权时确定
的、激励对象行权时购买公司股票的价格。
“公允价值” 指根据
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